2017年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》辅导教材

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内容简介
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第一章　股权投资基金概述
　第一节　股权投资基金的概念
　第二节　股权投资基金的起源和发展
　第三节　股权投资基金的基本运作模式和特点
　第四节　股权投资基金在经济发展中的作用
第二章　股权投资基金的参与主体
　第一节　股权投资基金的基本架构
　第二节　股权投资基金的投资者
　第三节　股权投资基金的管理人
　第四节　股权投资基金的服务机构
　第五节　股权投资基金的监管机构和自律组织
第三章　股权投资基金的分类
　第一节　按投资领域分类
　第二节　按组织形式分类
　第三节　按资金性质分类
　第四节　母基金
第四章　股权投资基金的募集与设立
　第一节　股权投资基金的募集机构
　第二节　股权投资基金的募集对象
　第三节　股权投资基金的募集方式及流程
　第四节　股权投资基金的设立
　第五节　基金投资者与基金管理人的权利义务关系
　第六节　外商投资股权投资基金募集与设立中的特殊问题
第五章　股权投资基金的投资
　第一节　股权投资基金的一般投资流程
　第二节　尽职调查
　第三节　股权投资基金常用的估值方法
　第四节　投资协议与投资备忘录的主要条款
　第五节　跨境股权投资中的特殊问题
第六章　股权投资基金的投资后管理
　第一节　投资后管理概述
　第二节　投资后项目监控
　第三节　增值服务
第七章　股权投资基金的项目退出
　第一节　投资退出概述
　第二节　股份上市转让或挂牌转让退出
　第三节　股权转让退出
　第四节　清算退出
第八章　股权投资基金的内部管理
　第一节　基金投资者关系管理
　第二节　基金权益登记
　第三节　基金估值核算
　第四节　基金清算与收益分配
　第五节　基金信息披露
　第六节　基金的托管
　第七节　基金的外包服务
　第八节　基金业绩评价
　第九节　基金管理人内部控制
第九章　行政监管
　第一节　行政监管概述
　第二节　行政监管的主要内容、形式与手段
　第三节　其他相关法规制度
第十章　行业自律管理
　第一节　行业自律概述
　第二节　登记备案管理
　第三节　募集管理办法
　第四节　信息披露管理办法
　第五节　内控指引
　第六节　合同指引
　第七节　外包和托管
　第八节　从业人员管理
第十一章　国家法律
　《中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）》
　《中华人民共和国公司法》
　《中华人民共和国合伙企业法》
　《中华人民共和国信托法》
第十二章　证监会部门规章
　《私募投资基金监督管理暂行办法》
第十三章　协会自律规则
　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
　《私募投资基金管理人内部控制指引》
　《私募投资基金信息披露管理办法》
　《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号》
　《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》
　《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》
　《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》
　《私募投资基金募集行为管理办法》
　《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
　《中基协负责人就发布〈关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告〉答记者问》
　《中基协负责人就落实关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告〉相关问题》
　《关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知》
　《私募基金登记备案相关问题解答》
                                                                                                                                    本书更多内容>>
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内容预览
第一章　股权投资基金概述
【大纲要求】

私募股权投资基金概述	私募股权投资基金的概念	理解私募股权投资基金的概念
了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用
私募股权投资基金的起源和发展	了解私募股权投资基金的起源与发展历程
了解国际私募股权投资基金发展的现状
了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段
了解我国私募股权投资基金发展的现状
私募股权投资基金的基本运作模式和特点	理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点
理解私募股权投资基金的利益分配方式
了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等
了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定
私募股权投资基金在经济发展中的作用	了解我国私募股权投资行业的社会经济效益
了解我国私募股权投资行业的发展趋势

【知识结构】


【要点详解】
第一节　股权投资基金的概念
一、基本概念
1．私募投资基金
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
私募投资基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
2．私募股权投资基金
国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的，也有以公开方式募集(公募)的。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。
“私募股权投资基金”（Private Equity Fund，PE），国内通常简称为“股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
二、私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用
私募股权投资不仅是现代金融市场的重要组成部分，也是多层次资本市场不可或缺的重要环节，更是一种高端理财方式，投资者通过选择参与私募股权投资产品，可以在承受一定风险的情况下获得较高的资本收益。
私募股权投资属于“另类投资”，是财富拥有者除证券市场投资以外非常重要的分散投资风险的投资工具。据统计，西方的主权基金、慈善基金、养老基金、富豪财团等会习惯性地配置10％～15％比例用于私募股权投资，而且私募股权投资的年化回报率高于证券市场的平均收益率。多数基金的年化回报率在20%左右。
目前，金融机构的资产仍较单一，多样化、风险分散的资产配置方式仍相对缺乏。与货币市场基金、固定收益证券等“低风险、低期望收益”资产相比，股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点，与股票市场和债券市场的相关系数较低。金融机构可根据自身风险承受能力和风险控制水平的不同，在贷款、股票、债券、私募股权投资基金等各类金融资产之间进行合理的配置，从而实现对风险的更有效管理。

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