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标题: 考研队自身的磨练 [打印本页]

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 10:52
标题: 考研队自身的磨练
第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：

　　（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

　　（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

　　（三）有符合本法规定的注册资本；

　　（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

　　（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

　　（六）有合格的经营场所和业务设施；

　　（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

　　（一）证券经纪；

　　（二）证券投资咨询；

　　（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

　　（四）证券承销与保荐；

　　（五）证券自营；

　　（六）证券资产管理；

　　（七）其他证券业务。

　　第一百二十六条证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。

　　第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。

　　第一百二十八条国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

　　证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

　　证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

　　第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　第一百三十条国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。

　　证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　第一百三十一条证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 10:54
第一百四十一条证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

　　证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

　　第一百四十二条证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

　　第一百四十三条证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　第一百四十四条证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

　　第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:18
第一百五十三条证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

　　第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

　　（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；

　　（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:21
第一百七十八条国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第一百七十九条国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

　　（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

　　（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

　　（三）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；

　　（四）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

　　（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

　　（六）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

　　（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

　　（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；

　　（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

　　（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

　　（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:23
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

　　第一百八十一条国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

　　第一百八十二条国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

　　第一百八十三条国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

　　第一百八十四条国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。

　　国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。

　　第一百八十五条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

　　国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。

　　第一百八十六条国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

　　第一百八十七条国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:24
第一百八十八条未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第一百八十九条发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:27
第一百九十条证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；

　　（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

　　（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:28
第一百九十二条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:30
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

　　第一百九十四条发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:32
第一百九十五条上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

　　第一百九十六条非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第一百九十七条未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第一百九十八条违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

　　第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 11:36
第二百条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

　　第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　第二百零三条违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

作者: liuce0307 时间: 14-11-29 11:55
楼主这是标题党吗？

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:00

liuce0307 发表于 14-11-29 11:55
楼主这是标题党吗？

我认真复习啊。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:01
第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件：
　　(一)具备健全且运行良好的组织机构;
　　(二)具有持续盈利能力，财务状况良好;
　　(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;
　　(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：
　　(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
　　(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
　　(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;
　　(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;
　　(六)国务院规定的其他条件。
　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
　　上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
　　第十七条申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
　　(一)公司营业执照;
　　(二)公司章程;
　　(三)公司债券募集办法;
　　(四)资产评估报告和验资报告;
　　(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
　　依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:04
第十八条有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;
　　(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;
　　(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途第二十一条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。　第二十四条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
　　第二十五条证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
　　发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
　　发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
　　第二十六条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。　第二十七条股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　第二十八条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:06
第三十三条证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
　　证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
　　第三十四条股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
　　第三十五条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
　　第三十六条公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:09
　第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
　　公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
　　第二节　证券上市
　　第四十八条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
　　证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。　第五十条股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
　　(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;
　　(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;
　　(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;
　　(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
　　证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
　　第五十一条国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。
　　第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
　　(一)上市报告书;
　　(二)申请股票上市的股东大会决议;
　　(三)公司章程;
　　(四)公司营业执照;
　　(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;
　　(六)法律意见书和上市保荐书;
　　(七)最近一次的招股说明书;
　　(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:10
五十五条上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;
　　(三)公司有重大违法行为;
　　(四)公司最近三年连续亏损;
　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
　　第五十六条上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;
　　(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;
　　(四)公司解散或者被宣告破产;
　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:12
第五十七条公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
　　(一)公司债券的期限为一年以上;
　　(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;
　　(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
　　第五十八条申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
　　(一)上市报告书;
　　(二)申请公司债券上市的董事会决议;
　　(三)公司章程;
　　(四)公司营业执照;
　　(五)公司债券募集办法;
　　(六)公司债券的实际发行数额;
　　(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。
　　申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
　　第五十九条公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:14
第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
　　(一)公司有重大违法行为;
　　(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
　　(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
　　(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
　　(五)公司最近二年连续亏损。
　　第六十一条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
　　公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
　　第六十二条对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:17
第三节　持续信息公开
　　第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第六十四条经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。
　　第六十五条上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:18
(一)公司财务会计报告和经营情况;
　　(二)涉及公司的重大诉讼事项;
　　(三)已发行的股票、公司债券变动情况;
　　(四)提交股东大会审议的重要事项;
　　(五)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
　　第六十六条上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：
　　(一)公司概况;
　　(二)公司财务会计报告和经营情况;
　　(三)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;
　　(四)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
　　(五)公司的实际控制人;
　　(六)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:19
第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
　　下列情况为前款所称重大事件：
　　(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
　　(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
　　(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
　　(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
　　(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
　　(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
　　(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;
　　(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;
　　(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
　　(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
　　(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
　　第六十八条上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
　　上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
　　上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:22
第七十条依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
　　第七十一条国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东和信息披露义务人的行为进行监督。
　　证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。
　　第七十二条证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
　　第四节　禁止的交易行为
　　第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
　　第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：
　　(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
　　(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
　　(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
　　(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
　　(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
　　(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
　　(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
　　第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:25
下列信息皆属内幕信息：
　　(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
　　(二)公司分配股利或者增资的计划;
　　(三)公司股权结构的重大变化;
　　(四)公司债务担保的重大变更;
　　(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
　　(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
　　(七)上市公司收购的有关方案;
　　(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
　　第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
　　持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
　　内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:28
第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
　　(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;
　　(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;
　　(四)以其他手段操纵证券市场。
　　操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
　　第七十八条禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。
　　禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
　　各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。
　　第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
　　(一)违背客户的委托为其买卖证券;
　　(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
　　(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
　　(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;
　　(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;
　　(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
　　(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

作者: 自然新贵族 时间: 14-11-29 12:31
第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
　　第八十一条依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。
　　第八十二条禁止任何人挪用公款买卖证券。
　　第八十三条国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
　　第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。
　　第四章　上市公司的收购
　　第八十五条投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
　　第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

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