北京大学政府管理学院[发展管理]讲义3

第二专题：现代国家与现代经济的崛起
政治经济学从根本上讲是对国家、社会、经济的关系的研究与比较，而这三者最早是在欧洲形成相对独立的力量单位、并通过互动搭建出国内、国际相连接的系统。以下专题就是要讨论这部分历史，主题包括：现代国家与现代经济的崛起、现代国际政经体系的形成与演变、以及那些最早在体系内的国家的生存与发展战略。这些讨论可以帮助我们了解国家、社会与经济互动的历史源头，并为后面的范式与专题部分的讨论提供事实、历史基础和分析框架。这一章探讨现代国家与现代经济的崛起。
一、现代国家与现代经济崛起和中世纪欧洲的政治经济形态
从公元400年欧洲的中世纪开始，在欧洲称霸很久的古罗马帝国走向衰落，到了公元900年欧洲大陆基本上处在一个割据的状态。在初期，古罗马的皇帝对很多地区仍然有名义上的管辖权利，但是新兴起的王国实际上已经开始各行其是。其实，就连王国也不一定能够控制它所宣称的管辖范围，权力一般都操纵在当地的资源控制者手里。
造成这种情况的根本原因是科技与交通的不发达。
在古罗马帝国的西部（今西欧、南欧地区），帝国税务系统到六世纪就已经普遍不复存在
这些掌握资源的人，即：国王（kings）、贵族（nobles）、商人（merchants）、教士（clergies），则是现代国家与现代经济崛起的微观基础。
教士掌握的根本资源是精神资源，是人的信仰。
国王掌握武装，贵族掌握土地，商人掌握贸易，教士掌握信仰，这些早期欧洲的主要资源与资源掌握者构成了政治、经济互动的基础。
中世纪欧洲政治的一个主要特点是政治割据。
另一个主要特点是军事、经济力量分布不均。
二、现代经济与现代国家
现代经济在欧洲崛起是从贸易开始的。欧洲的政治大环境既对贸易有有利的一面，也有不利的一面。
贸易要进一步发展就需要寻找一个统一与分裂的平衡。
波兰尼指出，只有当贸易的类型转向竞争性的时候，市场经济才可能发展 。互补性贸易指的是以地区内的物品换回本地区没有的物品，而竞争性贸易则以同类物品在市场上的竞争为主。
中世纪欧洲政治形态的特点是政治割据和军事、经济力量分布不均。一个直接的后果就是政治实体间激烈的军事竞争。一方面，这是一场持续的竞争。从五世纪古罗马衰落到二十世纪二战结束，欧洲形成了一个国家间的军事竞争系统，一直处在不断的战争当中，其中两次世界大战都是源于欧洲，就是二战结束后苏、美两强的对峙也是以欧洲为主要竞争点。另一方面，这场持续的军事竞争也是残酷异常。在竞争中公元990年的几千个类似国家的政治实体到1500年中世纪结束时只剩下了500个、到1780年还剩100个，到2000年27个左右 。军事竞争的残酷性也反映在各个国家的财政上，如在英国，从1000年到1760年的七个世纪里有大约百分之七十到九十的国家财富都用于军事用途
欧洲持续、残酷的军事竞争不仅使原来存在的政治实体的数量急剧减少，也使这些政治实体的类型和组织形式变得越来越相近。也就是说，这是一个优胜劣汰的过程。那些适应持续的军事竞争的政治实体及其组织形式生存下来了，不适应的就消亡了。这种政治实体的趋同性一方面表现在那些不适应竞争的实体被逐渐淘汰的过程上，另一方面也表现在那些不同的实体向先进实体学习的过程上。不学习就只有被淘汰。
奥西安德尔在讨论欧洲中世纪的政治、社会关系时指出，在早期欧洲国王是在社会的包围中的，而近代欧洲的社会则是在国家之中。
现代国家的主要组成人员是统治者（如一直所谈的国王）以及政府行政人员（即官僚），假如我们把他们放在一起叫做“政府统治集团”的话，政府统治集团的内部凝聚力高，现代国家就更是一支独立的国内政治力量，如果内部凝聚力低，现代国家就更容易变成社会中阶级或利益集团的工具。
三、现代经济与现代国家的相互作用
十五世纪后现代经济逐步形成。从1500年到1700年欧洲的贸易总量增长了五倍。十八世纪晚期第一次工业革命在英国首先开始，约在1840年后扩展到欧洲大陆和北美洲。工业革命是现代经济发展过程中的一个高频度技术创新、生产发展的阶段，它把现代经济的发展推向了一个新的高峰。
军事竞争迫使国家强化国内统治，一个直接结果就是统一国内市场，而统一国内市场为现代经济的形成起了决定性的作用。
Hirschman指出，在十七、十八世纪的欧洲以资本为基础的流动财富（相对于以土地等固定产为基础的财富）越来越重要，财富拥有者面对国家的经济强制会选择“退出”（exit），即转移资本离国他求，或者“呼吁”（voice），即创造和发展保卫资本主义的意识形态。
十五世纪后随着现代经济的逐步形成，欧洲也在经历着宗教与政治的变化。宗教首当其冲。十四、十五世纪的文艺复兴运动提出了科学、理性等现代社会的基础概念，它们与资本主义价值观一起从思想、观念上对传统宗教提出了强烈挑战，而现代国家的崛起则从政治上对传统宗教势力提出了挑战，欧洲的经济、政治重心逐渐转向传统宗教势力相对薄弱的西北欧。
一个战略是海外扩张。很多国家限于国内社会的力量，无法采取掠夺的方式来满足军事竞争的需要，于是就把矛头转向海外，通过对海外的掠夺改善自己的财政状况。葡萄牙、西班牙、荷兰、英国都曾是名噪一时的海上强权。
另一个重要战略就是著名的重商主义（Mercantilism）。这是英、法从十七世纪中叶开始运用的主要强国战略。重商主义对内强调国内市场的统一，对外鼓励出口，限制进口，以增加国内财富积累
国家强迫它的民众树立民族意识和对国家忠诚，这也和传统社会的家庭、家族观念格格不入。民族国家作为历史上统治力度最强的政治实体可以运用国家机器深入社会各个角落，把国家的命运和普通人的生活紧密联系在一起，这一点是传统社会里的国王无法做到的。
四、比较欧洲
第一个与欧洲比较的地区是古印度洋与东南亚群岛地区。这个地区以贸易繁荣而著称，特别是远程贸易。
第二，我们来看古印度地区。与欧洲相似，古印度地区也长期处在分裂状态，历史上只有三次统一，分别在三世纪、十六世纪和十八世纪，其中十六世纪前的分裂最长。
第三个作比较的地区是古伊斯兰地区。与古印度宗教的影响相似，伊斯兰教对政治也有很强的控制力，对政府并不重视。
从比较的视角来看，宗教也对国家的发展影响重大，但是，是否存在一个长期、激烈的军事竞争环境似乎更重要。古印度与古伊斯兰地区宗教的决定作用是以缺少一个持续的军事竞争环境为基础的，古中国没有很强的宗教影响，但因缺少这样的竞争环境也没有发展出现代国家与现代经济。只有欧洲，以两者兼有为起点，通过发展，宗教势力衰落，现代国家与现代经济则脱颖而出。
欧洲的角度分析，现代国家与现代经济的崛起有其必然性，而从比较的视点来看又有其偶然性，也就是说，在世界范围内这种类型的国家与经济不一定是历史发展的必然，没有一个欧洲以外的地区通过内部机制发展出来现代国家与现代经济 。但是，当它们一旦形成，就会按照自己的逻辑与机制发展下去，于是现代国家与现代经济逐渐由一个欧洲的政治、经济体系发展成一个世界的政治、经济体系就成了历史必然。