北京大学政府管理学院[发展管理]讲义5

第四专题：后发展国家的发展战略与路径选择
现代国家和现代经济在欧洲崛起，进而形成了不断扩张的现代国家系统和国际市场。现代国家系统和国际市场由不同的现代国家以及它们的经济组成，又反过来影响这些国家的命运。上一专题讨论了现代政经体系及其霸主，这一专题的重点是这一现代政经体系内的其他国家，相对于霸主来讲，它们的发展较晚，所以也称“后发展国家”（late developers），这里的“发展”特指“工业发展”，因此后发展国家也经常被叫做“后工业化国家”（late industrializers）。
一、发展战略与政府作用
国家系统的军事竞争往往关系到一个国家的生存，而国际市场既可以作为国家强大的工具，又可能因为经济过于依赖体系而成为国家安全的隐患，特别是由于各种原因，国家又有发展先后之分。
一个是出口导向战略（export-oriented strategy），以此引发的工业发展叫做出口导向工业化（export-oriented industrialization简称EOI）；
另一个是进口替代战略（import-substituting strategy），以此引发的工业发展叫做进口替代工业化（import-substituting industrialization简称ISI）。
市场经济的发展以专业化为基础，国家因为自然、人文条件的不同，专业生产的产品也不同，出口导向战略是先出口以自己资源禀赋为基础的产品，然后随着外贸带来的资本增加再开发和出口其他产品。
进口替代战略的最终目的还是通过一段时间的保护来加强自己产品的竞争力，发展自己的工业。随着产品竞争力的加强，保护措施可以被取消，产品直接参加国际市场的竞争。
出口导向和进口替代战略各有利弊。
英国是一个很重要的例子。一方面，它是第一个现代国家和第一个工业国。十八世纪后期的工业革命首先在英国开始，1840年结束后才转入欧洲、北美大陆。前文提到过，英国是十九世纪的世界霸主，围绕着它形成了一个现代国际经济体系。但另一方面，英国作为例子的重要性还体现在人们对它的一般看法上。因为自由市场、自由贸易等理念十八世纪末、十九世纪初就在英国逐渐发展，也因为自1846年以后英国逐渐取消其关税，很多人都认为英国的发展是以自由市场、自由贸易、出口导向为基础的。其实这是一个很大的误解。
从1688年到1815年英国纳税人和投资人的大部分钱都被由于海、陆军事目的，当时英国政府最关心的就是国家安全和帝国的扩张。
英国对不同类型的海外国家、地区有不同的政策。
二、后发展国家的特点
英国是最早发展起来的国家（指最早工业化的国家），那么在其之后发展起来的国家就都应该被称作后发展国家。
第一代后发展国家：美国、比利时等（十九世纪中期）
第二代后发展国家：法国、德国等（十九世纪晚期）
第三代后发展国家：俄国-苏联、日本等（二十世纪初期）
亚历山大•葛先克隆（Alexander Gerschenkron）在他著名的“后发展理论”（theory of late development）
有学者认为韩国二战后的发展很大程度是日本殖民时代的遗产 。但是，这些国家或地区在英国体系内一直被固定在边缘地区，直到二战后才获得主权独立，在自己的政策指导下进行发展，因此它们的发展经历不是这里讨论的范围。
因此出口导线战略需要国家在关键点上（起始点和产品升级点）起重要作用。与出口导向战略不同，进口替代战略需要政府持续的支持。
三、第一、二代后发展国家
美国是第一代主要后发展国家。1776年脱离英国成为独立国家，虽然政治上是独立的，但殖民地经济形式在独立前后并没有很大改变。在英国体系里美国是典型的边缘国家，十九世纪初美国是欧洲棉花和食品的主要供给国，这不仅因为横跨大西洋的运输成本在航运技术进步后下降，也因为北美一直是英国的边缘地区，对农产品的生产有经验、也有较高的生产效率。由于气候的原因，美国南部种植园很发达，一般运用黑奴从事生产，成本低，而农产品又出口欧洲，利润很高。南部种植园主的政治势力也随出口经济的发展而强大。
与美国形成鲜明对比的是拉美国家，虽然都是移民类后发展国家，但种植园主集团的政治势力在拉美国家极强，这使它们的工业化道路一直都艰难曲折。
美国南北都无强国、东西又都是海洋，所以不在国家系统竞争最激烈的地区，军事竞争的压力也因此相对较小，而德国却处在欧洲腹地，国家系统对它的压力是很大的，这一点在德国之前的普鲁士就已经昭然若是了。



在这样的军事、经济压力下德国很快就采用了以进口替代为主的发展战略，而且着重发展新的主导产业，一则可以应付经济危机、并且更快地赶超英国，二来可以直接服务于军事发展。从普鲁士时期的铁路产业到德国时期的钢铁、化工产业都在高关税的保护下发展的。因为主导产业类型以及集中资本的需要，企业的规模一般都很大。
丹麦的工业化过程是一个相对渐进的过程，由农业出口导向开始，逐渐带动工业发展，在这个过程中政府并没有起主导作用
四、第三代后发展国家
二十世纪初，俄国和后来的苏联是典型的后发展国家。它的经济比起其他列强来落后很多。1917年之前俄国的平均个人所得是美国百分之十五、英国百分之二十二，制造业的发展水平也很低，工业劳动生产率仅有美国的百分之十
作为唯一的共产主义国家，苏联从一开始就面对着敌人的包围。
就是在这种内忧外患的情况下，经过激烈的党内斗争苏联在斯大林的领导下走上了以牺牲农业为代价而全面、快速工业化的道路。
苏联的这个重工业化战略其实也是一个极端进口替代战略。
日本的后发展背景和历程与前面讨论的后发展国家都有很大不同。
虽然日本在1868年之后、德国在1871年（德国统一）之后都是后发展的重要时期，但德国和前面的普鲁士都已经是国际政治、经济体系里的强权，而日本只是刚刚进入这个体系，它的发展水平比德国相差很远，所以日本只能是第三代后发展国家。
1808年、1825年日本和英国也在日本沿海有过冲突。日本的大门终于在1853年被美国舰队打开，日本和西方列强相继签署了不平等条约，并由此失去了关税自主权。
“富国强兵”是日本明治时期开始常用的口号。
到1932年，日本占世界制造业产量的百分比已经超过意大利，从一个边缘国家变成了中心国家。工业化的强劲势头也为日本的对外扩张铺平了道路。