沈亚平《行政学》（第3版）笔记和考研真题详解

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内容简介
目录
第一章　行政学概述
　1.1　复习笔记
　1.2　考研真题与典型题详解
第二章　行政类型
　2.1　复习笔记
　2.2　考研真题与典型题详解
第三章　行政职能
　3.1　复习笔记
　3.2　考研真题与典型题详解
第四章　行政组织
　4.1　复习笔记
　4.2　考研真题与典型题详解
第五章　行政领导
　5.1　复习笔记
　5.2　考研真题与典型题详解
第六章　行政决策
　6.1　复习笔记
　6.2　考研真题与典型题详解
第七章　人事行政
　7.1　复习笔记
　7.2　考研真题与典型题详解
第八章　财务行政
　8.1　复习笔记
　8.2　考研真题与典型题详解
第九章　机关管理
　9.1　复习笔记
　9.2　考研真题与典型题详解
第十章　行政法制
　10.1　复习笔记
　10.2　考研真题与典型题详解
第十一章　行政监督
　11.1　复习笔记
　11.2　考研真题与典型题详解
第十二章　行政促进
　12.1　复习笔记
　12.2　考研真题与典型题详解
第十三章　行政发展
　13.1　复习笔记
　13.2　考研真题与典型题详解
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            


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内容预览
第一章　行政学概述
1.1　复习笔记
一、行政与行政学
1．行政的概念
（1）从政治的角度来考察行政
政治与行政是密切相联的，不仅政治是国家意志的表现，行政也通过制定重大的政治性决策和参与国家的立法活动积极地表现国家意志。因此，现代行政并不仅仅局限于国家意志的执行。
（2）从管理的角度来考察行政
行政不仅包括行使国家权力的行政活动，也包括企事业单位的管理活动。显然，这两种活动有着不同的主体、对象、方法和手段，不能将二者混为一谈。
因此，可以这样理解：行政是国家的一种职能，是拥有行政权的国家机关依法对国家事务和社会事务进行组织和管理的活动。
2．行政学的概念及其特点
（1）行政学的研究对象
①从行政主体来看，国家政务和公共事务的推行和管理，是由行政组织来实现的。现代行政组织不同于其他社会组织，它专指代表国家执掌行政权力，依法对国家行政事务进行组织和管理的国家机关。
②从行政职能来看，政府组织在整个社会生活各个领域中的基本职能是管理职能。行政管理不是一般的管理，而是以国家的名义对行政事务实行直接的和具体的组织、指挥和管理。
③从行政的对象来看，它不是对社会某一部门、某一方面的管理，而是对包括国家事务、社会事务及其自身事务在内的整个行政事务的管理。
④从行政的目的来看，它主要是为社会提供有效的服务和管理。行政管理是整个社会管理的核心，行政组织的管理活动是否有效，直接影响着企事业单位和其他社会组织的管理活动的进行，进而影响社会的总体效率。
通过以上分析，可以得出这样的结论：行政学是以国家行政组织有效地管理行政事务的规律为研究对象的理论体系。
（2）行政学的内容体系
本书将行政学的研究内容概括为以下方面：
①行政类型
行政学是以行政作为研究对象的一门学科，在阐述行政组织及其运行原理之前，有必要对具有代表性的行政类型进行分析比较，勾画出各种行政的大体轮廓，使初学者不仅能够掌握行政理论、原则和方法，也能对各类行政有一个基本的了解。
②行政职能
行政职能在行政体系中的地位很重要，它体现行政管理活动的内容、实质与方向，确定政府在国家、社会生活中的角色和作用，它是行政组织设置和改革的依据，也是行政决策和行政执行的基础。
③行政组织
行政学研究行政组织的种类、结构、体制及编制，揭示优化行政组织的指导原则，考察行政组织的变革及其经验，展示行政组织发展的未来。
④行政领导
行政领导在行政组织中的作用十分重要，整个行政组织的行政活动就是在各级行政领导的组织、指导下进行的。行政领导能否采用适当的领导方式，运用科学的领导方法，组成合理的群体结构，对于能否充分发挥领导效能具有决定性的意义。
⑤行政决策
行政决策是行政管理的基础，它决定着行政活动的目标、方向和远景。行政学阐释行政决策的特点、种类，揭示行政决策的内在规律，提出优化决策所应遵循的原则、程序和所依赖的现代行政决策体制。
⑥人事行政
行政组织的工作人员是国家行政权力的执掌者和具体行政任务的承担者，其素质的高低、能力的大小、工作态度的好坏将极大地影响政府工作的进行。因此，人事行政历来都是行政学研究的重要内容。
⑦财务行政
财务行政为庶政之母，它可以为政府活动提供物质基础，而且，通过预算、会计、决算、审计等管理制度使国家财政资金得到充分地运用，从而既减轻社会和人民的负担，又促进社会经济发展。
⑧机关管理
机关管理是各行政机关的行政管理的组成部分，它对行政机关的行政管理起着积极的保障、辅助和促进作用。机关管理工作如何，将对整个机关的活动具有重要影响。
⑨行政法制
加强行政法制建设，促进政府依法行政，是行政活动规范化制度化的保证。行政学运用法学研究方法探讨行政法在现代行政中的作用，研究行政法制中的行政立法、行政执法、行政司法以及行政诉讼等内容。
⑩行政监督
作为行政活动制约机制的行政监督，在行政学中也占有重要位置。行政学将法学和管理学研究方法融会贯通，探讨行政监督的目标、范围、特点和原则，研究不同的监督形式及其作用。
11行政促进
行政活动的顺利进行依赖于一定的促进机制，行政学揭示行政沟通、行政协调和行政授权的作用，探讨影响其发挥作用的障碍，提供克服这些障碍的方法。
12行政发展
政府行政具有动态性和发展性，若要与不断变化的社会环境相适应，就必须不断地对其加以变革和调整。行政学要为行政发展提供理论基础，确定行政发展的目标，查明行政发展的障碍，研究行政发展的途径，从而推进行政发展的顺利进行。
（3）行政学的特点
①政治性
行政学是政治学的一个分支学科，具有鲜明的政治性。
②综合性
作为反映行政管理规律的行政学吸收了政治学、管理学、法学、社会学、经济学、心理学等多种学科的知识，形成了一个综合性、边缘性的独立学科。这是行政学的最大学科优势和最突出的特点之一。
③应用性
行政学具有更为明显的应用性，主要揭示的是行政管理的方法、手段和技术。这些方法、手段和技术与行政管理实践的联系极为密切，是行政机关及其工作人员分析、解决问题的指南。
④革新性
行政学虽然具有相对的稳定性，然而行政学的革新性也十分明显。一方面，经济社会的进步和科技的发展常常给政府行政提出新问题，要求行政学跟上时代前进的步伐；另一方面，与行政学相关的其他学科经常提供新的理论和方法，行政学应当加以借鉴来丰富和发展自己。
3．行政学与相关学科的关系
（1）行政学与政治学
政治学主要研究国家的政治制度、政治组织、政治权力、政治原则等有关国家的根本制度的基本理论；行政学则侧重于研究政府的行政管理，主要是具体的、技术的和应用的研究。
（2）行政学与企业管理学
企业管理学是在科学管理运动兴起之后产生的关于改进企业经营管理的学科，行政学则是关于改进政府行政管理的学科。因此，这两门学科在本质上是一致的，二者所研究的基本问题和使用的主要概念、方法也有相同之处。
（3）行政学与行政法学
从学科性质来看，行政法学是一门法学学科，是行政法的理论表现形式，它以规范国家行政的法律法规及其产生和变化规律为研究对象，而行政学则以行政活动及其内在规律为研究对象。因此，行政法学与行政学联系密切，互为表里，相辅相成。
（4）行政学与社会学
社会学不以行政权力的行使作为专门研究对象，但社会学研究的许多社会问题，都需要行政学研究如何经由国家行政加以解决。因此，加强行政学与社会学这两门学科的相互配合、相互渗透是十分有益的。
二、行政学的历史演变
1．行政学的兴起
行政学产生于19世纪末20世纪初，其历史原因有：
（1）西方资本主义国家政府职能的扩张和行政权力的扩大提出了行政学研究的要求
19世纪末，资本主义由自由竞争向垄断过渡，对行政管理方法提出新的要求，于是，现代行政学应运而生。
（2）科学管理运动的兴起，推动了行政学的形成与发展
19世纪末，科学管理运动兴起。之后，美国政府将科学管理运动提供的科学原理和方法应用于政府的行政管理，促成了行政学的形成和兴盛。
（3）与国家行政有关的理论和政府行政实践为行政学的产生奠定了基础
西方近代史上的政治学，君主制时代德、奥两国的官房学以及资产阶级革命以后形成的行政法学，是现代行政学的理论基础。
2．行政学的发展历程
（1）传统理论时期
该时期又称科学管理或古典管理理论时期，从时间上来说，是从l9世纪末到20世纪三十年代。这一时期的主要流派有：
①以泰勒为代表的科学管理学派
a．泰勒被称为“科学管理之父”，其研究的着眼点在于提高企业组织的生产效率。他试图通过对时间和动作的研究力求发现完成工作的标准化操作方法，从而确定每一个生产过程的最佳途径。
b．泰勒主张以科学的研究取代旧式的单凭经验的研究方法；科学地选拨、教导和培养职工；使职工按照科学的原则密切合作；在管理者和职工之间进行适当的分工。
②以韦伯为代表的官僚模型学派
a．韦伯被称为“组织理论之父”，建立官僚模型理论是其对行政学的重要贡献。
b．韦伯认为，理想的官僚组织体系应当具备：基于职能专业化的分工；明确的层级结构和权力体系；有关任职者职权与职责的规章制度；人与人之间关系的非人格化；以技术能力为基础的人员雇佣和升迁程序以及固定而明确的薪俸制度等。
③以法约尔和古立克为代表的行政管理学派
a．法国学者法约尔被称为“管理理论之父”。他提出了计划、组织、指挥、协调和控制这五个管理环节，并确定了为了建立健全良好的工作秩序而必须遵循的14点原则。
b．法约尔提出的管理原则，不仅适用于工商界，也适用于政府行政，在将其应用于行政管理过程中，收到了较好的效果。
④以怀特、魏劳毕和费富纳为代表的理论行政学派
a．怀特于1926年出版《行政学导论》，该书为全美第一本行政学教科书；魏劳毕于l927年出版《公共行政原理》，该书重点论述了财务、预算和物资管理等问题；费富纳于l930年出版《行政学》一书，此书与怀特的《行政学导论》和魏劳毕的《公共行政原理》齐名，被称为三足鼎立的名著。
b．上述著作的特点是采用理论研究方法来研究行政学，从复杂的行政现象中发现规律，求得普遍的法则和原理，以建立科学的知识系统，指导行政活动。
总体评价：传统时期的行政学理论的贡献在于探讨了行政学的理论框架，并提出了适用各类组织的有价值的原理和原则。
缺陷：只重视组织结构和规章制度的研究，轻视人的心理和行为的研究；强调经济刺激，忽视心理激励；重视严格的监督控制，无视人的尊严；侧重于研究机关组织内部，无视社会环境因素的影响。
（2）行为科学时期
①霍桑试验学派
梅奥通过霍桑试验创立了行政学的人际关系学派。该派强调尊重人格，鼓励参与，重视组织中的非正式组织，通过提高职工心理需要的满足度来达到提高工作效率的目的。
②动态平衡学派
此派以美国学者巴纳德为代表，其主要观点有：组织是人群之间互动关系所组成的系统，组织内的非正式组织对于正式组织来说具有积极的功能；强调人的贡献要与满足之间保持平衡；权威基本上不在于上级的地位，而在于其命令是否被受令者接受或遵从等。
③决策理论学派
代表人物有美国的西蒙、马奇等人。西蒙主张管理就是决策，决策贯穿于管理的全过程。组织是由作为决策者的个人所组成的系统。西蒙还将决策过程分为情报、设计、抉择和审查四个阶段，并对决策的准则、程序化和非程序化以及决策和组织机构集权与分权的关系进行了分析。
④需要层次学派
此派以美国心理学家马斯洛为代表。马斯洛认为，人有生理、安全、社交、自尊和自我实现五种基本需要。这五种需要彼此相关，并按其优先等级排列，即最优先的目标将独占人的意识，激起相应的行为。
⑤人性本善学派
人性本善理论或Y理论是麦格雷戈于1960年提出的。他将传统的管理理论称为X理论，在对X理论批评的基础上，提出了Y理论。主张采取人性激发的管理方式，主要表现为民主领导、人人参与、积极沟通、满足需要、潜能发挥和适当授权等。
⑥激励保健学派
该派以美国学者赫兹伯格为代表。赫兹伯格主张人有两类需求，其一是作为动物的需求，避免身体上的痛苦与清贫生活；其二是作为人的需求，即追求心理方面的成长。前者可以称为保健因素，后者可以称为激励因素。
总体评价：
一方面，行为科学强调人的因素，主张以人为中心来设计管理工作。因此，它弥补了传统理论的缺陷，拓宽了人们的视野，开辟了新的研究领域；
另一方面，行为科学的行政理论通过引进实证方法、社会研究方法、心理研究方法、数量统计研究方法等丰富了行政学的研究方法。
局限：侧重事实真相的实证研究，缺乏理论系统性和完整性；过分强调组织中人的因素，否定组织结构和法令规章的作用；研究范围局限于个人与团体，忽视外界环境对组织的影响。
（3）系统理论时期
系统理论认为系统内部要素是相互制约的，系统与环境之间也处于经常的相互作用中，因此，对于组织与管理问题的研究不能孤立地进行，而必须加以综合的考虑。系统理论由奥地利生物学家贝塔朗菲首创。
①帕森思的社会系统理论
帕森思认为社会是一个系统，任何组织都要解决四方面的问题，即适应环境、目标达成、完整统一、形态维持。帕森斯进而划分了策略层次、协调层次、技术层次来分别解决上述问题。
②卡斯特的开放系统理论
美国学者卡斯特和罗森茨韦克认为组织是个开放系统，它与其环境交换信息、能量和材料。组织环境分为两类：
a．社会(一般)环境，包括文化环境、工艺技术、教育环境、政治环境、法律体制、自然资源、人口特质、社会环境和经济环境；
b．工作(具体)环境，包括服务对象、供应者、竞争者、社会政治、技术。
③生态理论
a．最早运用生态学来研究行政理论的是美国学者高斯，他认为政府组织与行政行为必须考虑生态环境的因素；
b．另一位学者里格斯是运用生态学观点研究行政学的集大成者，其代表作为《农业型与工业型：走向比较行政的模式学》和《行政生态学》。
里格斯的重要贡献还在于运用结构功能分析法和物理学光谱分析上的概念将行政模式划分为融合型、棱柱型和绕射型三种形态，试图确立一套能解释各种类型社会的行政模型。
④权变理论
主要代表人物卡斯特、罗森茨韦克、卢桑斯等人。权变观是从系统理论和生态理论发展而来，它在承认组织与其环境之间的相互联系和各分系统之间的相互作用的基础之上，探求最适宜于具体情况的组织设计和管理行动。
行政学研究的新的发展趋势，具体表现为：
a．研究领域日趋扩大
现代行政学已经突破了传统的行政学的狭隘视野，开始重视对行政过程中的政治因素的探讨；社会环境对行政管理影响的研究；注重地方行政、部门行政的探讨；重视非政府公共组织在社会事务管理和服务中的作用探究等。
b．研究重心发生了转移
开始注重具体客观事实和具体案例的实证研究；注重组织内部人与人之间和组织与环境之间交互作用的动态研究；注重满足行政主体精神需要的心理研究；注重社会效能观的研究；重视行政决策理论的研究。
c．新的理论和方法不断引进
作为具有边缘或交叉性质的行政学，广泛吸收了现代社会科学和自然科学的新理论、新方法，例如系统论、信息论、运筹学、统计学、行为科学和决策学等，进而促成现代行政学的繁荣与兴盛。
3．中国行政学的发展概况
（1）新中国成立后，开始了行政管理的新时期
党和政府为了适应新时期新任务的需要，开始积极探索社会主义行政管理的重大理论与实践问题，为社会主义革命和建设的顺利进行提供了重要的保证。
（2）中共十一届三中全会以来，经过拨乱反正，纠正“左”的错误，为政治学、法学、社会学以及行政学的恢复和繁荣创造了良好的政治条件。
（3）在今后行政学的发展中，应当坚持：
①体现中国的特色，突破传统行政学的界限，实现中国行政学实质性的发展；
②坚持理论联系实际，重点解决当今中国行政发展和社会发展中的重大问题；
③进一步加强行政学的跨学科、跨专业的综合性研究；
④继续加强行政学的分支学科和部门行政的研究，促进中国行政学体系的整体性繁荣；
⑤加强比较行政研究的力度。
（4）在新的世纪，根据对中国行政学发展现状分析以及考虑到上述原则，应当在以下几个方面积极推进行政学研究的发展：
①基础行政学研究
中国行政学基础理论的研究还较为薄弱，理应加强这一方面的研究，为中国其他行政学研究奠定坚实的理论基础；
②应用行政学研究
中国的行政学必须紧跟社会、时代进步的步伐，加强应用行政学的研究，以期发挥行政学自身的社会价值；
③发展行政学研究
改革开放以来，中国行政学界对于行政发展给予了高度的关注，结合中国经济体制和政治体制改革，重点研究了政府职能转变、行政体制调整、人事制度改革，以及机构精简、简化办事环节和办事程序等问题，试图从根本上提高行政管理的质量和效率。
三、学习和研究行政学的意义和方法
1．学习和研究行政学的重要意义
深入学习和研究行政学，推进中国行政学的普及和发展无疑具有重要意义。
（1）有利于掌握行政管理规律。
（2）有利于提高行政效率。
（3）有利于迎接当前世界科学技术革命的挑战。
（4）有助于提高行政人员的素质。
2．学习和研究行政学的素养和方法
（1）学习和研究行政学的素养
①运用多学科进行研究的能力
行政学是一门边缘性学科，特别强调多学科的交叉性研究。
②主动探寻和解决问题的能力，即善于发现社会公共生活和行政管理实践中的问题，并从理性思维出发，从多种角度探寻解决问题的途径，从而影响行政管理实际进程的能力。
③提炼和表达新范畴的能力，即能够从理论和实践相结合的角度，概括出内涵丰富的新范畴，以为行政学的发展提供新的思维视角和可借鉴的分析框架。
④具有良好的比较研究的意识和能力，掌握现代社会科学研究方法、数学分析手段以及计算机技术等。
⑤具有科学态度和创新精神，遵循科学研究规律，具有良好的学术道德，遵守学术规范，以行政学的知识传承和学术创新作为永恒使命。
⑥以准确、简洁、规范的学术语言表达行政思想的能力。
（2）学习和研究行政学的方法
①历史研究方法
②比较研究方法
③法学研究方法
④案例研究方法
⑤理论研究方法
⑥行为科学研究方法
⑦系统研究方法

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