陈振明《公共政策学》课后习题详解

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内容简介
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第1章　绪　论
第2章　政策分析的基本框架
第3章　问题界定
第4章　目标、指标和标准
第5章　备选方案
第6章　未来预测
第7章　方案比较与择优
第8章　政策执行与监测
第9章　结果评估
第10章　政策变迁
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
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内容预览
第1章　绪　论
1．解释公共政策、政策系统和政策过程概念。
答：（1）公共政策的概念
公共政策是指国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。可以从如下方面来把握“政策”的内涵：
①公共政策由特定的主体，即由国家或政府、执政党及其他政治团体所制定及执行，政策体现了主体的意志，具有法定的权威性。
②公共政策具有特定的价值取向，要实现特定目标或目的。政策不是无意识或偶然性的行为，总是要实现特定的目标，具有明确的方向性。同时，政策又在特定的历史时期内起作用，具有时效性。
③公共政策表现为由一系列行为所构成的行动过程，是政府为解决特定社会问题以及调整相关利益关系而采取的政治行动过程。
④公共政策是一种行为准则或行为规范。政策总有具体的作用对象或客体，它规定对象应做什么和不应做什么；规定哪些行为受鼓励，哪些行为被禁止。政策规定常带有强制性，它必须为政策对象所遵守。
（2）政策系统的概念
政策系统是指由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。政策系统是公共政策运行的载体，是政策过程展开的基础。
现代化、科学化的公共决策系统（政策系统）是由信息、咨询（参谋）、决断、执行和监控等子系统所构成的大系统。政策过程及其各项功能活动是由这些子系统共同完成的，这些子系统各有分工、相互独立，又密切配合、协同一致，促使政策大系统的运行得以顺利地展开。
（3）政策过程的概念
政策过程是指政策主体、政策客体及其与政策环境的相互联系和相互作用，使得政策系统呈现一个动态的运行过程。
伊斯顿提出的政治系统论观点认为，政策系统的运行表现为一个系统的不断输入、转换、输出的过程。政策环境首先把种种要求和支持传导给政策主体，从而输入政治体系。其中，要求是指个人和团体为了满足自己的利益而向政府提出采取行动的主张；支持是指团体和个人遵守选举结果、缴纳税收、服从法律以及接受权威性的政府为满足要求而做出的决定或所采取的行动。
这些要求和支持通过政治体系内部转换，变成政策方案输出，作用于环境，引起环境变化，产生新的要求。而这种新的要求反馈到政治体系，进一步导致政策输出。在这种循环往复中，政策源源不断地产生，政策系统的运行得以持续进行。
2．什么是公共政策学？如何理解它的“范式”特征？
答：（1）公共政策学的含义
①公共政策学是指一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，它的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
②广义的公共政策学是对不同的公共政策的性质、原因和结果进行的研究；狭义的公共政策学可以界定为对目标、方案及社会效果之间的相互关系的研究。
（2）公共政策学的“范式”特征
①公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域
公共政策学是在当代科学技术进步的基础上产生和发展起来的。作为一个应用性学科，公共政策分析不仅借助于社会科学及行为科学尤其是经济学、政治学和社会学的理论和方法，而且也借助于哲学、数学和系统分析及运筹学等的理论和方法。
②公共政策分析既是方法论，又是艺术
公共政策分析是方法论的研究和应用。在这里，方法论是指创造、评估和交流政策相关知识的标准、规则和程序的体系。然而由于社会环境、政治传统、意识形态等方面的差别，不同的政策问题需要采用不同的分析方法，既要有理性的方法，又必须有超理性的方法，特别是必须依赖直觉、灵感和判断的创造思维活动。在这个意义上，公共政策分析与其说是一门科学，倒不如说是一门艺术。
③公共政策分析涉及从问题发现到问题解决的整个政策过程
人们过去往往片面强调政策分析是解决政策问题的方法论一面，而忽视它同时也是问题构造或问题发现的方法论的一面。实际上，政策分析既是解决问题的艺术，也是提出问题的艺术。
④公共政策分析不仅是描述的，而且也是规范的
公共政策分析既关心事实，也关心价值。一方面，它是描述的，追求对事实的说明或解释，即追求有关公共政策的性质、原因和结果的知识；另一方面，它也是规范的，重视价值评价或分析，它的一个重要目标是创造和批评有关公共政策价值的知识主张或推荐行动的过程。政策分析有如下三种主要分析途径：
a．经验途径涉及的是事实，关心公共政策的原因和结果，产生的是描述性知识；
b．评价途径涉及的是价值，关心某些公共政策的价值问题，产生的是评价性知识；
c．规范途径涉及的是行动，关心解决公共问题的未来方案的推荐，产生的是规范的信息。
3．公共政策学有哪些主要的研究途径？
答：政策分析是一个跨学科、综合性的研究领域，它可以有不同的研究途径、方法或观点。政策分析可以从不同的社会科学学科的框架中来加以研究，在西方（美国）政策分析的发展中，形成了几种较有影响的学科途径，即政治学途径、经济学途径和社会心理学途径；可以从某些社会科学的理论、假设或模型出发来研究公共政策及其过程，由此形成的研究途径更是多种多样。
（1）政治学的研究途径
关于政治学的研究途径，安德森在《公共决策》一书中将西方政策分析的研究方法或观点归纳为五种理论，即系统理论、团体理论、杰出人物（精英）理论、过程理论、制度理论。
①系统理论。这种途径是由戴维·伊斯顿等人所提出的。它从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应。或者说，将公共政策看作是政治系统的输出。系统途径注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。
②过程理论。政策过程被视为是一系列政治活动的构成。根据政策过程的每一步骤的特点，对政策加以分析，从而发现政策是如何形成的以及决策应当如何做出。
③团体理论。团体理论是美国政治学的主导理论。它认为，利益团体的相互作用和争斗是政治生活的主要行为，政治系统通过各种手段来处理各种利益集团之间的关系；政策制定被视为一种处理来自各利益集团压力的活动，政策才是这些利益团体之间的斗争、妥协的结果。
④精英理论。这是由戴伊和汤姆逊等人提出的一种途径。政策实际上变成精英按自己的偏好做出选择，而政府不过是执行精英们做出选择的机构；政策是自上而下由精英提出并加以执行，而不是自下而上产生于群众的要求。
⑤制度理论。这种途径将政策看作政府机构或体制的产出。政策是由政府机构制定并加以实施的，一项政策方案若不被政府所采纳和执行，就不能成为政策。这正是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。
（2）经济学的研究途径
经济学途径历来是政策分析或政策研究的一个主导途径。它采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。
①福利经济学。福利经济学发展出一种关于公共政策制定的理论，认为政府有责任纠正市场失灵，因为最优化的社会结果并不是由纯粹的个人决策所产生的，面临着行动要求的政府必须首先确定是否市场失灵正在引起社会问题。
②公共选择理论。作为一种公共政策的研究途径，公共选择理论假定：政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选择一项对其最有利的行动方案。
③新制度主义。政策分析的新制度主义途径认为，持续不断的制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以这些体制结构作为条件；历史发展是路径依赖，一旦做出某种选择，它便限制了未来的可能性；决策者在特定时期可利用的选择范围是那些早期确定了的制度性能的函数。
（3）马克思主义的观点
①马克思主义为公共政策研究提供了一整套系统的理论和方法论。
②公共政策分析的马克思主义途径典型地体现在阶级分析上。
③公共政策研究的阶级分析途径认为，资本主义社会的公共政策反映的是资产阶级的利益，是资产阶级不同集团利益冲突的表现；公共政策是资本家手中的工具，它被用于维护资本主义制度和增加剩余价值，并以牺牲劳动者的利益为代价。用阶级分析方法，我们可以更深入地认识当代资本主义国家政策的实质。
4．如何看待政策分析的职业化发展？
答：政策分析的职业化从一个侧面反映了政策分析及政策科学这一学科的发展演化及其广阔的前景。作为20世纪后半期兴起的知识工业的一个重要组成部分，政策分析日益成为一个热门的职业。在西方尤其是美国，政策分析已成为一门正式的职业并具备了相当的规模；在我国，许多人在政府机关或研究单位从事着实际的政策分析工作。随着市场经济体制的建立和完善，政策分析及其职业化将在我国迅速成长壮大。
（1）职业化相关内容
政策分析的职业化是指在政府部门、研究机构、咨询公司、大专院校中从事专门的政策分析或政策研究活动。与普通社会成员进行某些政策分析的活动不同，政策分析的职业化表示将政策分析或评估、因果解释作为自己日常工作的大部分或全部。
（2）职业化的标准
职业化具有其标准和过程。为了使一件工作或获得收入的活动成为职业，它必须满足一些基本条件，并经历一定的过程。根据奈格尔和米尔斯的观点，一件工作尤其是指那些需要较高专业化知识的工作要成为职业，必须包括下列几种基本的因素：
①必须有专门的教育培训机构或项目，如法学院、医学院、公共政策学院等教育培训机构，以便人们为准备从事一项职业而参与学习。
②在工作描述中，必须有某种表示这种职业的工作，这样的描述可以是律师、医生、政策分析者或项目评估者等。
③必须有从事这一职业的人自己的组织或行会，这些组织致力于发展、改善本专业或行业的理论和技艺，特别热衷于专业杂志、论著及其相关文献的出版。
④必须有一种明确的或被认可的职业伦理规范，这种职业伦理规定就业者应如何对待当事人、一般公众及同行。
（3）我国的政策分析的职业化发展
我国的政策分析职业化已开始起步，主要表现在：
①我国目前有大量从事实际政策分析职业的人员。他们主要分布在党政机关特别是党中央及地方各级党委的政策研究室、国务院和地方各级人民政府的体改委、社会经济发展研究中心以及各职能部门的政研单位、学术研究机构和大专院校、科协和社科联一类的协会以及其他半官方的或民间的咨询机构。
②我国的政策分析教育已开始步入正轨。许多高校、党校已开设了政策分析或政策科学及其他相关课程，政策分析专业及学位点的设置已提上议事日程，有的大学已设立研究生的政策分析研究方向。
③全国性的政策分析或政策科学的研究组织已经出现。例如，1992年中国行政管理学会成立了政策科学研究会，1994年则成立了以挂靠国务院发展研究中心的全国政策科学学会。此外，已经出现专门的政策研究专刊，政策分析文章也逐步增多，学术活动日趋活跃，学术研究和应用开发取得显著成果。可以大胆预言，随着我国市场经济体制的完善和政治体制改革的深入，政策分析的职业化将迅速发展。在我国，政策分析或迟或早将成为一个热门职业。
政策分析作为一种新的职业已经在西方（美国）和中国出现，并达到了一定的规模。但是，政策分析的职业化尚不成熟，还处于迅速的发展之中。
5．结合上述案例，论述研究公共政策学的现实意义。
答：在我国改革开放不断深入、建立和发展社会主义市场经济体制的新形势下，发展政策分析学科，加强公共政策学的研究具有特别重要的意义。
（1）提高我国决策科学化、民主化的迫切需要
①目前，我国决策科学化、民主化程度仍不够高，尚存在一些问题或亟待改善之处。
a．一个突出的表现是，缺少政策制定的科学理论和方法，科学化、程序化的决策水平不高：
第一，有些政策仍然没有经过理论探讨，没有经过专家的详细论证，没有经过多次代表大会的充分、认真的讨论。
第二，少数领导者凭经验，甚至按主观设想拍板，这就难以避免政策失误。
第三，某些方面的政策缺乏完整性，没有形成有机体系，往往是零散、无系统的、就事论事和缺乏远见的，因此导致前后不一致和不同政策之间的相互冲突。
b．政策制定的法制化程度不高，政策的制定和实施往往靠层层发文件的办法，缺乏完善的有关政策制定和执行的法律手段。
②从该案例中可以看出，对三门峡水库政策争论数十年，很大程度上就是围绕此项政策是否科学进行的。当时在三门峡水利枢纽思想设计理念上、设计方案上都存在着很大的分歧。从案例中同时可以看到，此项政策在代表大会的讨论次数不是很多，讨论的也不是很充分，特别是对于“温青年方案”没有通过制度化的途径给予充分的考虑，更多的是尊重上级领导的意见，这些都影响了政策决策的科学性。
③要克服上述弊端，提高我国决策科学化、民主化水平，就必须大力提倡和发展政策分析，研究政策过程的规律性，形成系统的、科学的政策制定、执行和评估的理论，探索政策制定、执行和评估的程序、模型和方法，用以指导实际政策研究，提高政策水平。公共政策学既然以公共决策作为研究对象，以公共政策系统的改进以及提高政策质量为目标，并形成相当完善的理论和方法，那么与其他相关学科相比，它更应成为决策科学化、民主化的主要支持学科。这一点在国内迄今为止并没有引起人们应有的重视。
（2）促进我国社会主义市场经济发展的迫切需要
①“在以往的40多年中，应该说三门峡水库在减轻下游防洪压力、防凌、城市供水和农业灌溉以及发电、探索和总结多条河流上水库合理的运用方式等方面均有不可磨灭的功绩。虽然迄今尚无机遇证明三门峡水库在防御特大洪水方面的巨大作用。”这就促进了我国社会主义市场经济的发展。各位专家学者的意见和建议对于最大限度地发挥三门峡水库的功用，降低和避免它的不利影响都具有重要的参考价值，能产生巨大的社会经济价值。
②在社会主义市场经济的发展中需要进行公共政策决策，特别是在事关国家利益或者是人民群众根本利益的大事件面前，更需要好的公共政策，从而做出正确的分析和决策。可以说，我国的市场经济能否顺利健康发展，在相当大的程度上取决于能否制定出好的、高质量的经济政策及社会政策。而要制定出好的高质量的政策，必须依靠现代的政策科学理论和政策分析方法，这必须依靠发展公共政策学来实现。
（3）深化我国政治体制及行政体制改革，加强我国政治文化建设的迫切需要
①经济体制改革必定引起和促进政治体制及行政体制的改革，而政治体制及行政体制改革构成全面改革的一个极为重要的组成部分。应该说，政治体制与行政体制改革本身正是政策科学及政策分析中政策制定系统改革的研究范围，要建立更加有效、更加灵活的政治及行政体制，必须借助政策科学及政策分析的有关理论和方法。
②从三门峡水库的政策可以看出，要高度重视人类活动对河流的负面影响，特别是多沙河流必须保证一定的生态用水和输沙水量，关注河流的健康生命。过去，在三门峡建设问题上确有不少教训甚至失误，需要认真吸取，但在未来三门峡水库的存、废以及运用问题上要有充分的科学依据。这就要求政府的相关职能部门切实转变工作方式，杜绝拍脑袋决策，充分尊重专家学者的意见和建议，而政府职能工作方式的转变就要求对我国现行的行政管理体制进行改革。
总之，人类社会离不开决策，现代社会的发展离不开政策，公共政策在指导和促进社会的政治、经济和科技文化的发展中起着巨大的作用。因此，发展公共政策学科，探索政策研究的科学理论和方法，对于改善政策制定系统，提高政策质量，促进社会发展具有不容低估的意义和作用。

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