西南财经大学国际商学院434国际商务专业基础[专业硕士]历年考研真题汇编（含部

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2016年西南财经大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）（含部分答案）
2015年西南财经大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）
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2016年西南财经大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）（含部分答案）
一、简答。(每题10分)
1．简述垄断优势主要观点。
答：（1）垄断优势理论的定义
垄断优势理论，又称所有权优势理论或公司特有优势理论，是最早研究对外直接投资的独立理论，是一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。
（2）垄断优势理论的主要内容
垄断优势理论主要是回答一家外国企业的分支机构为什么能够与当地企业进行有效的竞争，并能长期生存和发展下去。一个企业之所以要对外直接投资，是因为它有比东道国同类企业有利的垄断优势，从而在国外进行生产可以赚取更多的利润。这种垄断优势可以划分为两类：
①包括生产技术、管理与组织技能及销售技能等一切无形资产在内的知识资产优势；
②由于企业规模大而产生的规模经济优势。
（3）垄断优势理论的主要思想
市场的不完全性是对外直接投资的根本原因，同时跨国公司的垄断优势是对外直接投资获利的条件。
①市场具有不完全性
不完全性产生于四个方面：
a．产品市场不完全。这主要与商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等因素有关。
b．生产要素市场的不完全。这主要是特殊的管理技能、在资本市场上的便利及受专利制度保护的技术差异等原因造成的。
c．规模经济引起的市场不完全。
d．由于政府的有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造成的市场不完全。
②垄断优势
a．市场垄断优势。如产品性能差别、特殊销售技巧、控制市场价格的能力等。
b．生产垄断优势。如经营管理技能、融通资金的能力优势、掌握的技术专利与专有技术。
c．规模经济优势。即通过横向一体化或纵向一体化，在供、产、销各环节的衔接上提高效率。
d．政府的课税、关税等贸易限制措施产生的市场进入或退出障碍，导致跨国公司通过对外直接投资利用其垄断优势。
e．信息与网络优势。
（4）垄断优势理论的评价
①贡献
a．垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接投资的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优势在形成跨国公司中的重要作用。
b．垄断优势论从理论上开创了以国际直接投资为对象的新研究领域，使国际直接投资的理论研究开始成为独立学科。
c．垄断优势理论对跨国公司对外直接投资理论发展产生很大影响。
②不足
a．不能很好解释对外直接投资流向的产业分布或地理分布；它以美国为研究对象，对发展中国家企业的对外直接投资缺乏指导意义。
b．垄断优势理论偏重于静态研究，忽略了时间因素和区位因素在对外直接投资中的动态作用。
2．简述WTO对国际服务贸易的定义。
答：国际服务贸易是指国家之间服务的交换，表现为国家之间服务的提供与消费。世界贸易组织《服务贸易总协定》从贸易方式的角度，确定国际服务贸易具体是指下列范围的交易活动：跨境提供、境外消费、商业存在、自然人流动。
（1）跨境交付
从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务。其中的“跨境”是指服务过境，通过电信、邮电、计算机联网等实现，至于人员和物资在现代科技环境下一般则无需过境。例如，国际金融中的电子清算与支付、国际电信服务、信息咨询服务、卫星影视服务等。
（2）境外消费
在一缔约方境内向任何其他缔约方的服务消费者提供服务。例如，本国病人到外国就医、外国人到本国旅游、本国学生到外国留学等。
（3）商业存在
一缔约方的服务提供者在任何其他缔约方境内通过商业存在提供服务。它是四种服务提供方式中最主要的方式，也是服务贸易活动中最主要的形式。它主要涉及市场准入和直接投资，即允许一成员方的服务提供商在另一成员方境内投资设立机构并提供服务，包括设立合资、合作和独资企业，该机构的服务人员既可以从提供商母国带来，也可以从东道国雇佣。例如，外国公司到中国来开办酒店、商店和律师事务所等。
（4）自然人流动
一缔约方的服务提供者在任何其他缔约方境内通过自然人的存在提供服务。进口方允许个人入境提供服务。例如，外国教授、工程师或医生来本国从事个体服务。
《服务贸易总协定》也明确规定，“政府当局为履行职能所提供的服务”不属于国际服务贸易的对象。“政府当局为履行职能所提供的服务”是指既非基于商业目的，也不与一个或多个服务提供者相竞争的任何服务，例如，中央银行的服务和社会保障服务。
二、简述。(每题15分)
1．简述传统贸易理论与新贸易理论的联系与区别。
答：（1）传统贸易理论与新贸易理论
①传统贸易理论包括亚当·斯密的绝对优势学说、大卫·李嘉图提出的相对优势学说以及赫克歇尔-俄林的要素禀赋论。它以完全竞争市场为假设前提，主要分析产业间贸易，属于静态或比较静态的国际贸易模型。
②新贸易理论是指一系列关于国际贸易的原因、国际分工的决定因素、贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。它以不完全竞争市场为假设前提，开始分析产业内贸易，模型力求动态化。
（2）传统贸易理论与新贸易理论的联系
①传统贸易理论与新贸易理论都是用于解释为何一国从事国际贸易是有利的这一观点。
②二者都不涉及企业的边界问题，仅限于部分均衡分析而没有考虑公司内贸易的国际维度。
（3）传统贸易理论与新贸易理论的区别
①贸易政策不同
传统的贸易理论是建立在完全竞争的市场结构框架下，完全竞争市场是最具效率的市场，任何干预只会带来效率损失。因此传统贸易理论强调自由贸易的重要性。
新贸易理论则认为现实中市场的有效性就值得怀疑。因此提出了两个干预贸易的论点：利润转移论和外部经济论，在此基础上提出战略性贸易政策理论，即政府为支持发展某出口导向型产业，应采取一些有限的、有选择性的干预措施。
②研究对象不同
传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易。大多数研究都假定规模报酬不变，一般均衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模则是模糊的。并且传统的国际贸易理论将贸易与投资问题孤立地进行研究。
新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易。并且开始注重国际贸易理论与国际直接投资理论的融合。
③贸易的福利效应不同
传统贸易理论并未对国际贸易的福利效应作专门分析，因为其理论的结论是按比较优势进行分工对各国都有利益，贸易利益来源于专业化生产效率的提高。
新贸易理论认为贸易利益不仅来自比较优势，还来自于：规模经济性、增加了不完全竞争产业的竞争程度、增加了产品的差异性等。同时，新贸易理论指出，尽管存在着潜在贸易得益，但不完全竞争市场同时也产生了风险，使一国经济有可能不仅无法利用潜在的贸易得益而且实际上遭受损失。当贸易使得本国以递增规模生产的行业和高度垄断的行业收缩，而带来的其他利益不足以弥补这种收缩带来的损失时，贸易使本国受损，这说明，参加贸易并不是总能得到利益。
2．简述绿地投资与跨国并购的利弊。
答：（1）绿地投资与跨国并购的含义
①绿地投资又称创建投资或新建投资，是指跨国公司等投资主体在东道国境内依照东道国的法律设置的部分或全部资产所有权归外国投资者所有的企业。创建投资会直接导致东道国生产能力、产出和就业的增长。
②跨国并购是指跨国兼并和跨国收购的总称，是指一国企业（又称并购企业）为了达到某种目标，通过一定的渠道和支付手段，将另一国企业（又称被并购企业）的所有资产或足以行使运营活动的股份收买下来，从而对另一国企业的经营管理实施实际的或完全的控制行为。
（2）绿地投资的利弊
①绿地投资的利
a．企业可以尽其所能地建立一家期望类型的子公司。
b．在一家新的分支机构中建立一系列的运作规程要比改变被并购企业的运作规程容易得多。这对许多国际企业而言是个非常重要的优势，因为把企业现有经营点的产品、能力、技能和技术诀窍转移到新的分支机构中是它们创造价值的主要途径。
c．绿地运营相比较并购而言，在产生令人不愉快的意外方面的风险可能更小。
②绿地运营的弊
a．创办一家新企业更缓慢，而且更具风险。作为一家新企业，总是伴随着未来收入和利润前景的某种不确定性。但是，如果这家企业已经在另一个海外市场取得了成功，并了解如何在别国开展业务，风险就不会那么大了。
b．存在被更具进取心的全球竞争对手通过并购和建立强有力的市场地位而抢占先机的可能性，从而制约新创企业的市场潜力。
（3）跨国并购的利弊
①跨国并购的利
a．便于实施。通过并购一家现有企业，跨国企业很快就可在海外目标市场建立起自己的形象。
b．跨国企业可以通过并购来抢占市场先机。
c．跨国并购的风险比新创企业更小。当企业在海外市场并购时，它获得的不仅仅是一系列有形资产，物流系统、客户服务系统等，而且还获得了有价值的无形资产，包括当地的品牌和管理人员对所在国家业务环境的了解。这样的知识能降低由于忽略国家文化而犯错的风险。
②跨国并购的弊
a．并购公司不得不为被并购企业的资产支付过高的价格。如果有两家以上的企业对购买目标企业感兴趣，那么这家目标企业的价格就会被哄抬上去。
b．并购企业与被并购企业之间易产生文化碰撞。并购后，许多被并购公司要经历管理人员的大量离职，管理人员和管理专长的流失会给被并购企业的绩效带来实质性的损害。这对国际企业而言尤其是个问题，被并购企业的管理层可能有着无法取代的有价值的当地知识。
c．整合并购企业与被并购企业的运营来实现协同效应的过程要比预想的长。管理哲学和公司文化的差异会延缓运营的整合。民族文化的差异更加剧了这些问题。管理层之间官僚式的相互推诿也会使这个过程复杂化。
d．并购前缺乏严密的审查。许多企业没有全面地分析潜在的利益和成本就决定并购其他企业。它们常常急于实施并购计划，仅仅是因为害怕另一家竞争对手抢占先机。然而，并购后，许多并购企业会发现它们可能并不完全了解目标企业的民族文化和业务系统。
3．简述承接服务外包对东道国的效应。
答：承接服务外包对东道国的效应可以从正负效应两方面进行分析，分析如下：
（1）东道国承接服务外包的正效应
①贸易效应
承接跨国公司服务外包有利于扩大服务出口，改善货物贸易与服务贸易的不平衡状况。承接服务外包规模的扩大意味着东道国服务出口规模的扩大，相应地，服务贸易的出口收入也随之增加。服务外包对东道国贸易效应还表现在其规避贸易壁垒的有效性上。近年来，由于反倾销、特别保障措施、技术壁垒等层出不穷的非关税壁垒的限制，发展中国家货物产品出口竞争力受到了严重削弱。此时，服务外包为有效规避贸易壁垒提供了绝佳的机会。
②产业结构效应
服务业的发展水平直接体现出一国产业结构水平和经济繁荣昌盛的程度。承接服务外包，可以增大服务业占GDP的比重，提升产业结构，节省能源消耗，减少环境污染。一直以来，发达国家的公司从本土外包到发展中国家的业务一直以低技术含量和劳动密集型的制造业为主。但目前情况正在发生积极的变化，越来越多的高技术含量服务工作被外包到发展中国家，而且外包服务的附加值也在逐步提高，这对于提升东道国的产业结构有很大好处。此外，从宏观经济的角度来看，国际服务外包体现了当前全球服务业转移的主体内容和走向，必然直接或间接地对东道国的金融、保险、咨询等服务业以及信息、电子等资本、技术密集型产业的转型起到很大的推动作用。
③就业效应
服务外包可以发挥发展中国家丰富的劳动力资源的优势，给外包承接国带来技术性和非技术性劳动就业的增加和工资的增长。世界银行的研究也表明，如果远距离承接服务在技术上是可行的，而且可以使商务成本降低30%-40%，那么G7国家的1%-5%的就业岗位将转向承接外包服务的发展中国家。
④技术进步和知识外溢效应
东道国获得服务外包的技术和知识溢出效应的途径主要来自四个方面。
a．外包培训：跨国公司为满足自身的技术标准、管理与质量要求对东道国企业进行知识培训，提高了东道国企业人员的技术素质、管理素质，为东道国产业发展缔造了一支人才队伍。
b．“干中学”：东道国企业在服务外包承接过程中通过不断学习，加速吸收掌握先进技术，获取自主创新能力。
c．人才流动：这是产生技术外溢的重要途径。东道国公司为了承接服务外包，大多聘用部分国外技术人员和管理人员，使公司技术管理水平得到提升。
d．产业关联：由于设计研发、金融物流、市场营销等大量生产性服务业是支撑制造业发展的核心关键环节，东道国通过承接跨国公司服务外包业务所获得的知识能够大量为本土制造业服务，由此推动本土制造业水平提高，带动国家产业结构的整体升级。
（2）东道国承接服务外包的负效应
离岸服务外包作为一种由发达国家跨国公司主导的发展模式和商业安排，对处于经济相对不发达的承接国以及企业来说，必然会带来一些消极影响和问题。作为发展中的东道国，应该客观地分析这种负面效应，并采取一定的措施规避发展过程中的陷阱。由跨国公司主导的服务外包可能对东道国造成的负面效应主要表现为以下几点：
①价值链锁定效应
跨国公司服务外包最初的和重要的动因在于发包国和承接国之间劳动力成本的差异，跨国公司将价值链上一些标准化程度较高，所需创新不多的非核心环节转移到发展中国家。发达国家企业在外包非核心业务和科技类项目时，仍然是把发展中国家作为其廉价劳动力的供应基地。由于路径依赖作用，在人们的思维定势作用下，当企业意欲在价值链上实现跃迁时，在租位所受到的阻力更大。因此，要强调和强化外包服务的价值链上移努力，强调高端业务的处理能力，避免被锁定在价值链低端。
②创新阻滞效应
企业将大量资源投入到技术含量低，相对缺乏创新的外包服务业务上，势必会对企业长期的基础性研究和创新性开发的资源造成挤占，客观上造成了企业创新受影响。如果一味重视短期效应强的外包业务，而忽视可以对企业带来长期竞争优势的创新和研发的投入，不利于企业持续竞争优势的获取。长此以往，企业降低了创新的源泉和动力，进而导致整个国家创新步伐受到阻滞。企业是整个国家创新体系的重要贡献者，企业降低创新的动力和技能势必造成整个国家创新的阻滞。
③经济脆弱性加大
国际服务外包产业会受到某些发达发包国经济周期波动的影响。大量承接外包服务，会增加东道国经济受全球经济波动影响的敏感性，以及自身经济的脆弱性。当全球经济景气时，这些业务会增长很快，但当全球或者发包企业所在地经济不景气时，又会造成外包业务迅速萎缩。
4．简述对外直接投资对母国的影响。
答：对外直接投资是指投资者以获得国外公司的控制权为目的而购买该公司资产，或者在外国设立全资子公司而发生的资本流动。对外直接投资对母国的影响可以从收益与成本两方面来进行分析，具体分析如下：
（1）母国的收益
①改善国际收支
母国的国际收支因国外收益的回流得到改善。此外，如果在国外的子公司形成对母国的生产设备、中间产品和辅助产品等类似产品的需求，国际直接投资也能够改善母国的国际收支。
②有利的就业效应
当在国外的子公司形成对母国的生产设备、中间产品和辅助产品等类似产品的需求时，就会产生有利的就业效应。此外，对外的直接投资也会产生对投资咨询和国家化管理人才的需求。
③资源转移效应
母国的跨国公司因为身处外国市场而学到了有价值的技能之后，就可以将这种技能转移回母国。这就相当于逆向的资源转移效应。通过接触外国市场，跨国公司能够学到更先进的管理技术和更先进的产品与流程工艺。这些资源都可能转移到母国，有利于提高母国的经济增长速度。
（2）母国的成本
①国际收支受到损害
a．在最初为国际直接投资提供资金从而导致资本流出时，母国的国际收支会受到损害。然而，这个效应通常要大于后来对外投资收益流入的数额。
b．如果对外直接投资的目的是为母国市场寻找一个低成本的生产地点，那么国际收支的经常项目也会受到损害。
c．在对外直接投资替代直接出口的情况下，国际收支的经常项目也会受到损害。
②潜在的失业问题
当对外直接投资成为国内生产的替代品时，这种对外直接投资的一个明显的结果是减少了母国的就业岗位。如果母国的劳动力已经非常紧俏，几乎没有失业，那么这个问题还不严重。但是，如果母国正承受着高失业的困扰，人们就会对就业岗位的外流产生忧虑。
③可能会出现产业空心化
狭义的产业空心化是指一国传统产业已经衰退，而新兴产业还没有充分发展，且新兴产业的发展不能弥补传统产业衰退造成的损失，而导致的经济萎缩的状况；广义的产业空心化是指对外直接投资的发展导致国内第一产业和第二产业比重迅速下降，第三产业比重迅速上升。产业空心化的原因主要有两个方面：首先是无序产业外移，削弱原有产业基础；其次是忽视技术创新，优势产业被赶超。
5．简述发展中国家技术创新和产业升级理论的观点。
答：（1）技术创新和产业升级理论的基本命题
①发展中国家和地区产业结构的升级，说明了发展中国家企业技术能力的稳定提高和扩大，这种技术能力的提高是一个不断积累的结果。
②发展中国家和地区企业技术能力的提高是与其对外直接投资的增长直接相关的。现有的技术能力水平是影响其国际生产活动的决定因素，同时也影响发展中国家跨国公司对外投资的形式和增长速度。
在上述两个命题的基础上，技术创新和产业升级理论的基本结论是：发展中国家和地区对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的，并且是可以预测的。
（2）技术创新和产业升级理论的内容
技术创新和产业升级理论分析了发展中国家跨国公司对外直接投资的产业特征和地理特征。根据理论研究，发展中国家跨国公司对外直接投资受其国内产业结构和内生技术创新能力的影响。
①在产业分布上，首先是以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动，然后是进口替代和出口导向为主的横向一体化生产活动。
②从海外经营的地理扩展看，发展中国家跨国公司在很大程度上受“心理距离”的影响，其对外直接投资遵循以下的发展顺序：
a．在周边国家进行直接投资，充分利用种族联系；
b．随着海外投资经验的积累，种族因素的重要性下降，逐步从周边国家向其他发展中国家扩展直接投资；
c．在经验积累的基础上，随着工业化程度的提高，产业结构发生了明显变化，开始从事高科技领域的生产和开发活动。同时，为获得更先进复杂的制造业技术，开始向发达国家投资。
（3）技术创新和产业升级理论的评价
技术创新产业升级理论是以技术积累为内在动力，以地域扩展为基础的。随着技术积累固有的能量的扩展，对外直接投资逐步从资源依赖型向技术依赖型发展，而且对外投资的产业也逐步升级，其构成与地区分布的变化密切相关。
该理论解释了1980年代以来发展中国家，尤其是新兴工业化国家和地区对外投资的结构由发展中国家向发达国家、由传统产业向高技术产业流动的轨迹，对于发展中国家通过对外投资来加强技术创新与积累，进而提升产业结构和加强国际竞争力具有普遍的指导意义。
6．简述培训外派人员的方法。
7．简述霍夫斯泰得五个文化维度。
三、论述。(25分)
我国对外贸易的机遇，挑战和应对措施。

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