陈振明《公共政策分析》笔记和课后习题详解

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内容简介
目录
　第1章　绪论：政策科学的“研究纲领"
　　1.1　复习笔记
　　1.2　课后习题详解
上篇　政策系统
　第2章　政策与政策系统
　　2.1　复习笔记
　　2.2　课后习题详解
　第3章　政策活动者
　　3.1　复习笔记
　　3.2　课后习题详解
　第4章　公共决策体制
　　4.1　复习笔记
　　4.2　课后习题详解
　第5章　政策工具
　　5.1　复习笔记
　　5.2　课后习题详解
中篇　政策过程
　第6章　政策制定
　　6.1　复习笔记
　　6.2　课后习题详解
　第7章　政策执行
　　7.1　复习笔记
　　7.2　课后习题详解
　第8章　政策评估
　　8.1　复习笔记
　　8.2　课后习题详解
　第9章　政策监控
　　9.1　复习笔记
　　9.2　课后习题详解
　第10章　政策终结与周期
　　10.1　复习笔记
　　10.2　课后习题详解
下篇　政策分析方法
　第11章　政策分析的步骤与方法
　　11.1　复习笔记
　　11.2　课后习题详解
　第12章　系统分析方法
　　12.1　复习笔记
　　12.2　课后习题详解
　第13章　公共政策的经济学分析
　　13.1　复习笔记
　　13.2　课后习题详解
　第14章　公共政策的伦理学分析
　　14.1　复习笔记
　　14.2　课后习题详解
　第15章　政策分析中的创造性思维
　　15.1　复习笔记
　　15.2　课后习题详解
　第16章　结论：走向公共决策的科学化、民主化和法制化
　　16.1　复习笔记
　　16.2　课后习题详解
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内容预览
第1章　绪论：政策科学的“研究纲领"
1.1　复习笔记
一、政策科学的兴起
1．政策研究溯源
（1）当人类开始自觉地反思知识与行动的关系，追求政策相关知识的时候，政策科学及政策分析就发端了。
（2）中世纪的城市文明的分化和扩展产生了一种方便于专门知识发展的职业化结构，政策相关知识及这种知识的产生者的角色在缓慢地发生演化，封建统治者召集各种专家来提供公共领域的政策建议。
（3）到了近代，随着工业革命的来临和经验研究的成长，政策研究或政策相关知识的产生逐步变成一种相对自主的、由它自己的特殊程序所指导的活动，并逐步建立在系统的经验数据的基础上。
（4）进入20世纪，政策研究领域出现了主要的社会科学学科如经济学、社会学、政治学及行政学的职业化倾向。
（5）在19世纪和20世纪上半期，在拉斯韦尔提倡政策科学之前，社会科学特别是经济学、社会学、政治学领域已经积累起相当丰富的政策研究理论和方法。
（6）第二次世界大战后社会政治、经济和科技的发展，最终导致政策科学的诞生。
2．政策科学运动
（1）政策科学的特征
①政策科学是关于民主主义的学问，涉及个人的选择，必须以民主体制作为前提；
②政策科学的目标是追求政策的“合理性”，它必须使用数学公式和实证数据建立起可检验的经验理论；
③政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的学问，即它所选择的政策分析模型必须在时间和空间上加以明确的记录；
④政策科学具有跨学科的特性，它要依靠政治学、社会学、心理学等学科的知识来确立自己崭新的学术体系；
⑤政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问，后者的实践经验对于政策科学的发展具有重大意义；
⑥政策科学必须具有“发展建构”的概念，以社会的变化为研究对象，所以必须建立起动态模型。
（2）德洛尔是现代政策科学发展上的另一个关键人物。德洛尔将政策的出现看作是一场“科学革命”，认为与传统的常规科学相比，政策科学有一系列的创新。
政策科学的基本“范式”有14项，主要有：
①政策科学所主要关心的是理解和改善全社会的发展方向，因此，它主要关注全社会的指导系统，特别是政策制定系统及产生更好的政策；
②政策科学所研究的是公共政策制定的宏观层次，即地方的、全国的和跨国的政策制定系统；
③政策科学在传统的学科特别是行为科学和管理科学之间架起桥梁。政策科学必须整合来自各种学科的知识，构成一个集中关注政策制定的跨学科；
④政策科学在通常纯粹的研究和应用的研究之间架起了桥梁。在政策科学中，这两种研究的整合是通过接受政策制定的改进作为最终目标而取得的；
⑤政策科学除了使用常规的研究方法外，还将不证自明的知识和个人的经验当作重要的知识来源，并将高水平的政策制定者吸收进来，作为政策科学建设的合作者，这是政策科学区别于当代常规科学的一个重要的特征；
⑥政策科学关心工具规范的知识。
⑦有组织的创造性构成政策科学各部分的一个重要因素；
⑧政策科学对于时间非常敏感，既强调历史的发展，又强调未来的方面，以此作为改善了的政策制定的脉络；
⑨政策科学对于变化的过程和动态的情境十分敏感。对于社会转变的条件以及指导变化的政策制定的强烈关注构成政策科学的基本模式、概念和方法论的前提条件；
⑩政策科学涉及系统化的知识和结构化的合理性，同时也明显地认识到超理性过程（如创造性、直觉、魅力和价值判断）和非理性过程（如深层动机）的重要作用；
?政策科学既修正已经被接受的科学原则和基本方法论，又将其扩展到已被接受的科学研究的界限之外；
?政策科学要成为自觉的社会科学，寻求自己的范式、假定和理论；
?政策科学为其自己在实际政策制定中的日益增加的应用和职业化而奋斗；
?政策科学属于科学，并为科学的传统而努力。
3．从政策科学到政策分析
（1）政策分析的途径或方法的争论
①全面的途径即综合理性模式。以系统分析为缩影；
②反全面传统的途径。强调综合理性的局限性或不可能性。
（2）在50年代，这两种途径的各自理论前提
①纯粹的全面理性模式的特征。指以认同系统分析作为元理论，以统计经验主义作为方法论和以价值的最大化作决策标准；
②纯粹的反全面途径的特征。指以认同多元主义作为元理论，脉络背景和案例分析作为方法论和以社会合理性（利益的整合）作为决策标准。反全面的观点迅速在一般政治科学领域取得支配地位，而综合传统在公共行政学领域更有活力。
二、什么是政策科学
1．政策科学的概念
一般地将政策科学定义为一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
2．政策科学的学科性质
（1）政策科学是一个综合性、跨学科的新研究领域。
（2）政策科学是一门以行动为取向的学科，体现着理论与实践的统一。
（3）政策科学不仅是一门描述性学科，而且是一门规范性学科。
（4）政策科学是软科学的一个重要分支。
软科学是指那些以阐明现代社会复杂的课题为目的，应用各种相关学科的理论和方法，对包括人和社会在内的广泛对象进行跨学科研究的知识领域。
3．政策科学的研究范围
主要研究内容包括政策系统、决策体制及政策过程、政策分析方法和技术、政策思维、政策价值观、未来研究、政策战略（元政策研究）、政策规划、重大工程项目的论证与评估、从大政方针到各层次、各部门的具体政策研究等等。
按照克朗的说法，政策科学把如下五个方面的内容作为研究的重点：（1）政策战略；（2）政策分析；（3）政策制定系统的改进；（4）评估；（5）政策科学的进展。
德洛尔则认为，政策科学的主要焦点有：（1）政策分析；（2）备选方案创新；（3）重大政策（基本政策）；（4）评估和反馈；（5）重大政策的改进等。
4．政策科学的研究途径
（1）政治学的研究途径
①系统途径
这种途径是由戴维·伊斯顿（David Easton）等人提出的。它从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应。即将公共政策看作是政治系统的输出（见图1-1）。

②过程途径
这种途径的要点是将政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对政策的政治行为进行阶段性或程序化研究，这显然是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。
③团体途径
这种途径将公共政策看作利益集团之间相互作用、相互斗争以及彼此协商、定约和妥协的产物。团体理论是美国政治学的主导理论。它认为，利益团体的相互作用和争斗是政治生活的主要行为。
团体理论的主旨是将所有重大的政治活动都描述为利益集团及政治组织之问的相互争斗，政策制定被视为一种处理来自各利益集团压力的活动，政策则是这些利益团体之间的斗争、妥协的结果。
④精英途径
这是由戴伊和汤姆逊等人提出的一种途径。它认为公共政策是那些居统治地位的领袖人物的偏好和价值观的反映。政治学中的精英理论的要点是：
a．社会总是划分成有权势的少数人和无权力的多数人，社会资源分配是由前者所掌握的；
b．少数人并不代表被统治的大众，精英是不平等地从上层社会中挑选出来的；
c．非精英者向精英位置的移动是缓慢的，并且可以保持稳定而避免发生革命；
d．精英们在社会系统中的基本价值行为和维护社会系统方面具有较为一致的看法；
e．政策所反映的是精英的价值取向而非群众的要求，政策的变化是渐进而非革命的；
f．活跃的精英很少受麻木不仁的群众的影响，他们对群众的影响力远远大于群众对他们的影响力。公共政策研究的精英途径从政治学精英理论出发，认为：
a．政策反映的是精英的偏好、价值观和利益，而不是群众的要求；
b．政策的变化或完善实际上是精英们盼价值观变化的结果；群众对于政策是麻木不仁的，不知情的；
c．实际的舆论导向是领袖或精英们左右群众对政策问题的意见。
⑤制度途径
这种途径将政策看作政府机构或体制的产出。国家或政府机构历来是政治学研究的焦点，传统政治学则以政府机构（立法机关、行政机构和法院以及政党等）作为主要的研究对象。政策是由政府机构制定并加以实施的，一项政策方案若不被政府所采纳和执行，就不能成为政策。政府机构赋予政策以如下三个特征：合法化、普遍性和强制性。这正是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。
（2）经济学的研究途径
采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。
①福利经济学
福利经济学认为应该通过市场机制，依靠个人而做出大部分的社会决策。然而，市场是有缺陷的，它并不能总是有效地分配资源，或者说，不能加总个人的效用最大化行为而最优化全体社会福利。在存在市场失灵的情况下，必须依靠政府来补充或取代市场机制。
②公共选择理论
公共选择理论将“经济人”假说、交换范式和方法论个人主义应用到政治和公共政策领域。作为一种公共政策的研究途径，公共选择理论假定：政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选择一项对其最有利的行动方案。
③新制度主义
依照这种分析途径，并不是制度引起行动，而是它们通过形成问题的解释和可能的解决方案，通过限制解决方案和选择以及它们被执行的方式而影响行动。
5．政策科学的划界
“划界”指的是科学与非科学之间、与科学中的各个学科之间的分界。我们为政策科学划界，也就是要说明政策科学与相邻的各个学科的关系。
（1）政策科学与政治学
①联系
a．在所有的社会科学学科中，政治学与政策科学（公共政策研究）有着最密切的关系，政策制定最终是一种政治事务，而政治过程是政策科学的一个方面或维度；
b．从某种意义上讲，政策科学是政治学的一个重要组成部分，甚至可以说是政治学的一个核心分支，可以视为部分与整体的关系。
②政治学对政策分析的主要贡献
a．关心政治可行性，即提出更可能被采纳的政策建议，或至少评估采纳的可能性；
b．关心行政可行性，以便政策能被较好地执行，而不发生灾难和混乱；
c．关心某些被经济学家和其他政策分析者所忽视了的价值因素，如公众参与、过程程序等；
d．强调某些主题，如政府体制改革、国际关系和公民的自由等。
③政治学在政策分析中的局限性
a．缺乏成熟的方法论；
b．集中关注某些实质问题，而相对忽略了另外一些实质问题；
c．过分关注政策过程，而对政策效果研究不足。
④区别
a．政策科学运用现代科学知识及方法研究政策过程，对政策问题的研究更具体、全面和专门化；
b．政策科学作为一种方法可以运用于包括政治学在内的所有社会科学领域；
c．政策研究强调政策及其影响之间的关系，而政治学强调政府的结构、作用和行为；
d．传统政治学关心政策之间的矛盾和规范评价，这与政策研究相近；政策研究在运用定量方法上与行为政治学相近。因此，政策研究恰恰处在传统政治学和行为政治学之间。
（2）政策科学与经济学
①联系
a．政策科学与经济学之间的关系极为密切。一方面，经济学在经济政策方面的研究起源很早，为政策科学的发展做出了贡献：另一方面，经济学途径历来是政策研究或政策分析的一个主导途径，以经济学和政策科学的研究有重合或一致之处。
b．当代经济科学中出现的新分支——经济政策学在某种程度上也可以说是政策科学和经济学相结合的产物，是当代政策科学的一个有机组成部分。
②区别
a．经济学研究如何扩展一个国家或地区的经济，使其经济能力达到最大；政策科学研究如何最佳地利用这些经济能力，以达到社会效益最优；
c．政策科学并不具体地研究各种经济现象及经济行为，这属于经济学各学科的研究对象。
（3）政策科学与社会学
①联系
a．社会学研究日益关注社会政策的制定和执行过程；
b．某些社会学的领域致力于对解决特定社会问题的政策的研究，这往往是解释性的，且以微观的模式为基础；
c．社会学在评估研究上对政策科学的发展也做出了贡献，社会学提出了一些独特的评估方法或模式，他们的日常评估工作是在自然的社会状况下进行的，而且他们更重视对政策或项目失败的组织原因的分析；
d．社会学领域中出现了“社会政策（学）”的专门领域，它既是社会学的一个分支，也是政策科学的有机组成部分。
②区别
a．社会政策问题的研究仅仅是社会学家工作的一个部分，甚至是次要的部分，他们的主要工作是描述和解释社会现象及过程，形成可检验的理论；
b．社会学家与政策分析者研究社会问题的目的是不一样的；
c．一些社会学大师把科学和政治看作两种根本不同的职业，并且将政策分析看作对社会科学中争取倾向性和客观性的一种干扰。
（4）政策科学与其他学科
①政策科学与管理科学
a．广义的管理科学努力确立和应用一般的“管理原则”。这些原则都是建立在对一系列大规模组织内的管理过程、管理动态和管理活动进行分析的基础上。管理科学的理论核心是改进管理决策。
b．狭义的管理科学是运用科学方法尤其是从管理者的角度对组织的效用所进行的估算的学问或方法论。
②政策科学与法学
法学以法律为研究对象，法律构成了一类非常重要的公共政策文件，因此两者的关系是密切的，政策和法律在性质、作用、方式等方面有相似、相近或相同之处。
③政策科学与哲学
哲学曾经是“科学的科学”。哲学对政策科学有着重要的影响，它对政策科学的贡献比任何一门自然科学或社会科学都要深刻。哲学为政策科学提供概念框架和一般方法论基础。一般而言，哲学构成政策科学的世界观及一般方法论基础。
④政策科学与自然科学
自然科学的各门学科所研究的是自然现象及其规律。自然科学的各门学科对政策研究的贡献主要是通过创造工程学的各个专业、城市规划及医学等基础研究和应用研究的成果来间接体现的，即创造知识和为新技术提供理论基础，为各种具体政策提供知识基础。
三、中国政策科学的建构
1．中国政策科学发展的现状
（1）中国政策科学发展的成就
①学术研究取得了积极成果，初步建立起中国政策科学的理论框架；
②学术交流日趋活跃，学科制度化建设初具规模；
③政策科学逐步在高校扎根，人才培养的形势喜人；
④政策科学知识的应用已经起步，政策科学的产业化的广阔前景开始展现。
（2）中国政策科学研究存在的主要问题
①政策科学的宣传普及工作做得不够，政策科学的学术价值和实践价值特别是它可以作为决策科学民主化的主要支撑学科，它对社会经济的巨大促进作用并未被人们所充分认识；
②政策科学的学术研究水平不高，学科的基础不牢，研究人员的整体素质不容乐观；
③政策科学的制度化或学科的组织化建设存在诸多困难和问题；
④对现实政策问题的研究不深，政策科学的应用性、现实性未能充分体现。
2．中国政策科学研究的取向
（1）紧密跟踪国外政策科学发展的最新趋势，大胆借鉴其新理论和新方法成果；
（2）大力加强政策科学的基本理论和方法论研究，迅速提高中国政策科学的学术水平；
（3）全面展开对政策科学分支领域的探索，建立健全中国政策科学的学科体系；
（4）立足于对中国现实政策问题的调查研究，增强中国政策科学的应用性、现实性和本土化。
3．中国政策科学理论体系的建构
（1）科学理论体系构造的一般方法
①演绎方法
这是成熟学科体系建构的常用方法之一，它的要点就是依据演绎推理，从公理、公设、原理或基本概念出发，推导出定理、规则及其他概念，形成有机的推理系统。
②逻辑与历史一致的方法
这种方法强调学科概念理论的逻辑发展顺序与历史发展相一致，即要求在逻辑范畴体系中反映该领域认识发展的历史。
③从抽象上升到具体的方法
这种方法首先叙述那些最简单的、内容比较贫乏的抽象规定，作为该学科的理论出发点，然后使这些最一般的定义和原理在整个叙述过程中不断深化和丰富，同时又以越来越具体的内容加以充实，直到这一学科的研究对象得到完整的阐述为止。
④外在的编排方法
这往往是那些不成熟的学科所采用的方法。这种方法一般是把同类的东西放在一起，把简单的东西放在复杂的东西之前以及出于其他方面的考虑，概念和理论未作任何推演和论证，而做出规定和划分就构成学科体系的框架。
（2）政策科学理论体系的构造方法
根据目前政策科学发展的状况以及我国的具体情况，可以采用系统发生论方法，即把系统论和过程论的方法结合起来。
（3）中国政策科学的理论体系
①绪论
在这部分将讨论政策科学“研究纲领”，包括政策科学的兴起，政策科学的“范式”，中国政策科学学科的建构等主题。
②政策系统篇
这一部分包括政策与政策系统、政策行动者、公共决策体制和公共政策工具四个主题。
③政策过程篇
这一部分包括政策过程的概念框架、政策制定、政策执行、政策评估与监控、政策终结和周期等五个主题。
④政策分析方法篇
这部分涉及政策分析的过程及步骤，政策分析的各种模式、方法和技术。包括政策分析过程的基本框架、政策分析过程各种常用的方法、公共政策的经济学分析、公共政策的伦理学分析、系统分析方法和创造性思维方法等内容。
⑤结论
讨论如何改善公共决策系统，提高公共政策质量，即市场经济条件下公共决策的科学化、民主化和法制化问题。

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