2017年证券投资顾问胜任能力考试复习全书【核心讲义＋模拟试题详解】

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内容简介
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第一部分　核心讲义
　第一章　证券投资顾问业务监管
　第二章　基本理论
　第三章　客户分析
　第四章　证券分析
　第五章　风险管理
　第六章　品种选择
　第七章　投资组合
　第八章　理财规划
第二部分　模拟试题
　证券投资顾问胜任能力考试模拟试题及详解（一）
　证券投资顾问胜任能力考试模拟试题及详解（二）
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
为了帮助考生顺利通过证券投资顾问胜任能力资格考试，我们根据给出的考试大纲、考试辅导教材和相关法律法规编写了证券投资顾问胜任能力考试的辅导资料（均提供免费下载，免费升级）：证券投资顾问胜任能力考试复习全书【核心讲义+模拟试题详解】[免费下载]
本书是证券投资顾问胜任能力考试的复习全书【核心讲义＋模拟试题详解】。共分为两个部分：
第一部分为核心讲义。遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章。每章均包括讲义和过关练习两大内容。本书的核心讲义由圣才名师根据多年的考试辅导经验，浓缩整理而成。该讲义按最新考试大纲编排，包括大纲要求的主要内容，基本覆盖了考试的所有命题点，并对重难点内容进行了相应的归纳和拓展。同时根据考试大纲及考点按章精心编写了过关练习题，以方便考生检测学习效果，评估应试能力。
第二部分为模拟试题。精选考试中经常出现的考点，编写两套模拟试题。每道题目均提供答案及详尽的解析，方便读者掌握考试难易程度、把握考点，也可据此检测复习效果。
如果相关法律法规、考试大纲以及其他考试资料发生变化，我们会及时对本书进行修订和说明，系统会立即自动提示您免费在线升级您的产品。
圣才学习网│证券类（zq.100xuexi.com）提供证券投资顾问胜任能力考试等各种证券类考试辅导方案【保过班、网授班、3D电子书、3D题库等】。本书特别适用于参加证券投资顾问胜任能力考试的考生，也适用于各大院校金融学专业的师生参考。
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内容预览
第一部分　核心讲义
第一章　证券投资顾问业务监管
【考情分析】
本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管。其中，资格管理部分主要介绍了证券投资顾问的职业资格取得方式、管理及职业培训要求；主要职责部分介绍了证券公司、投资咨询机构及证券投资顾问提供投资建议服务的职责；工作流程部分包括了证券投资顾问业务的一些工作规范、要求、制度及职业操守等；法律责任部分主要介绍了证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律法规的后果等。
【学习方法】
本章内容难度不大，记忆性知识点较多，理解性记忆即可。证券投资顾问的业务监管从内容上主要涉及证券投资顾问的工作流程中的各环节应该满足的基本要求。除此之外，考生还需掌握证券投资顾问的职业资格取得方式、管理制度、工作规程及违反法律法规的后果等内容。
【知识结构】

【核心讲义】
第一节　资格管理
一、执业资格取得方式
《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
根据中国证券业协会2010年10月19日发布的《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：
（1）执业注册申请表；
（2）身份证复印件；
（3）学历证书复印件；
（4）具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；
（5）未受过刑事处罚的证明；
（6）证券业协会规定的其他材料。
证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
二、证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理
1．证券投资顾问业务的监管和自律管理
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
2．证券投资顾问的机构管理
《证券投资顾问业务暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的做出了具体规范要求：
第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第①、②项信息，方便投资者查询、监督。
第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。
第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。
第十七条证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
第二十一条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。
第二十二条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
第二十三条证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第二十五条证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
第二十六条证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
第二十八条证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
第二十九条证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
第三十条证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。
第三十一条鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
第三十四条证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
三、证券投资顾问后续执业培训的要求
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
1．证券投资顾问后续职业培训的目标
（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；
（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
2．证券投资顾问后续职业培训的具体内容及意义
（1）具体内容
从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则；熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。
（2）意义
加强人员培训有助于提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。

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