2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题详解与考前押题试卷【

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第一部分　历年真题详解[视频讲解]
　2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
　2016年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
　2016年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解[视频讲解]
　2015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解[视频讲解]
第二部分　考前押题试卷
　证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解（一）
　证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解（二）
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
本书是证券业从业人员资格考试科目《证券市场基本法律法规》的历年真题详解与考前押题试卷【附高清视频讲解】。共分为两个部分：
第一部分为历年真题详解。精选了2015、2016年共4套机考真题，两套真题均采用高清视频讲解，每道真题均提供答案及详尽的解析，方便读者掌握考试难易程度、把握考点，也可据此检测复习效果。
第二部分为考前押题试卷，按照2016年考试大纲及近年的命题规律精心编写了2套考前押题，并根据大纲和法律法规对所有试题进行了详细的分析和说明。
如果相关法律法规、考试大纲以及其他考试资料发生变化，我们会及时对本书进行修订和说明，系统会立即自动提示您免费在线升级您的产品。
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内容预览
第一部分　历年真题详解[视频讲解]
2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A．审慎经营
B．独立经营
C．自主经营
D．诚信经营
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
2．下列有关证券账户的表述，正确的是（　　）。
A．证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B．证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C．投资者可将本人证券账户借给好友使用
D．投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
【答案】D查看答案
【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
3．甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理（　　）。
A．设立登记
B．变更登记
C．注销登记
D．合并登记
【答案】B查看答案
【解析】根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
4．根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之三十
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
5．有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近（　　）年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
6．负责非公开募集基金备案、登记的机构是（　　）。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．基金行业协会
D．中国人民银行
【答案】C查看答案
【解析】根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
7．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（　　）审计。
A．会计师事务所
B．公司内部审计委员会
C．股东大会
D．律师事务所
【答案】A查看答案
【解析】《公司法》规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。
8．提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是（　　）。
A．基金行业协会
B．私募基金管理人
C．私募基金托管人
D．私募基金受益人
【答案】B查看答案
【解析】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第四条，私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
9．集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（　　）。
A．收取交易印花税
B．收取客户资产管理报酬
C．将管理的资产用于资金拆借
D．分享投资收益
【答案】B查看答案
【解析】A项，收取交易印花税属于国家税务机关的权利；C项，证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将集合资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；D项属于客户享有的权利。
10．向（　　）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。
A．累计超过200人的特定对象
B．累计超过300人的特定对象
C．累计超过500人的特定对象
D．不特定对象
【答案】D查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
11．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（　　）。
A．《期货交易管理条例》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】B查看答案
【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。
12．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是（　　）。
A．12个月
B．无硬性要求
C．6个月
D．3个月
【答案】B查看答案
【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第五条，保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
13．证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（　　）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A．真实性、准确性、完整性
B．真实性、准确性、有效性
C．审慎性、准确性、时效性
D．真实性、准确性、时效性
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
14．《证券投资基金法》规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（　　）。
A．扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库
B．全部上缴国库
C．由处罚决定机关作办公经费
D．由本级政府财政部门列为本级财政部门收入
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
15．下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（　　）。
A．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
B．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
C．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
D．股东持有的股份可以依法转让
【答案】C查看答案
【解析】C项，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
16．股票上市交易申请经（　　）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。
A．公司所在地证监局
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国人民银行
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
17．下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是（　　）。
A．公司股份总数、每股金额和注册资本
B．公司的通知和公告办法
C．公司的解散事由与清算办法
D．股东的姓名或名称
【答案】D查看答案
【解析】股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所；②公司经营范围；③公司设立方式；④公司股份总数、每股金额和注册资本；⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；⑥董事会的组成、职权和议事规则；⑦公司法定代表人；⑧监事会的组成、职权和议事规则；⑨公司利润分配办法；⑩公司的解散事由与清算办法；?公司的通知和公告办法；?股东大会会议认为需要规定的其他事项。
18．期货交易中，杠杆交易是指（　　）。
A．场内集中竞价交易
B．对冲机制
C．保证金制度
D．交易对象特殊
【答案】C查看答案
【解析】保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。
19．未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（　　）万元。
A．5
B．40
C．50
D．60
【答案】A查看答案
【解析】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
20．证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（　　）撤销证券业务许可。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．工商管理部门
D．证券监督管理机构
【答案】D查看答案
【解析】《证券法》规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。
21．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。
A．3万元以下
B．1万元以上2万元以下
C．2万元以上5万元以下
D．5万元以下
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
22．下列关于期货的说法正确的是（　　）。
A．期货市场主导品种是商品期货
B．目前金融期货交易量远超商品期货
C．目前商品期货和金融期货交易量相差不大
D．目前商品期货交易量远超金融期货
【答案】B查看答案
【解析】金融期货的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化，彻底改变了期货市场的格局。目前，金融期货已经在国际期货市场上占据了主导地位，对世界经济产生了深远影响。金融期货包括外汇期货、利率期货、股指期货和股票期货等。
23．根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份的价格（　　）。
A．不得低于市场参考价
B．不得低于市场参考价的90%
C．不得高于市场参考价
D．不得高于市场参考价的90%
【答案】B查看答案
【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条第一款，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
24．任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（　　）的措施。
A．证券市场禁入
B．降职
C．警告
D．罚款
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第七十二条，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
25．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（　　）。
A．证券业执业证书
B．保荐代表人的任职机构、职务
C．变更登记申请报告
D．新任职机构出具的接收函
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十一条，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告；②证券业执业证书；③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；④新任职机构出具的接收函；⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑥中国证监会要求的其他材料。
26．下列属于操纵证券期货市场行为的是（　　）。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．将自营账户借给他人使用
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
27．下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是（　　）。
A．根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模
B．证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
C．不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待
D．应当就客户资产的使用情况与客户资产托管机构定期对账
【答案】B查看答案
【解析】B项，证券公司证券资产管理账户与证券自营账户之间交易的违规是在没有实现有效隔离的情况下的，如果已经有效隔离则不违规。
28．公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在　 内完成首期发行，剩余数量应当在　 内发行完毕。（　）
A．十二个月；二十四个月
B．二十四个月；三十六个月
C．十二个月；三十六个月
D．十二个月；十八个月
【答案】A查看答案
【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。
29．财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为（　　）。
A．将相关信息记入从业人员诚信信息系统
B．行政处罚
C．行业内通报批评
D．公开谴责
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议。财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。
30．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于（　　）人。
A．5
B．2
C．4
D．3
【答案】A查看答案
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
31．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（　　）报告。
A．董事会
B．司法机关
C．所在机构的高级管理人员
D．中国证监会或者中国证券业协会
【答案】D查看答案
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
32．根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。（　　）
A．15；30
B．10；15
C．3；5
D．5；10
【答案】C查看答案
【解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
33．下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是（　　）。
A．责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B．处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
【答案】B查看答案
【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
34．针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（　　）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A．证券公司的自营账户
B．证券公司的结算账户
C．证券经纪人所招揽和服务客户的账户
D．证券公司的资金账户
【答案】C查看答案
【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
35．下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是（　　）。
A．个人集资诈骗，数额在三万元以上的
B．个人集资诈骗，数额在十万元以上的
C．个人集资诈骗，数额在五万元以上的
D．个人集资诈骗，数额在十五万元以上的
【答案】B查看答案
【解析】根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十九条，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在十万元以上的；②单位集资诈骗，数额在五十万元以上的。
36．证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（　　）。
A．1个月
B．3个月
C．1年
D．2年
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第七条，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿，停业整顿的期限不超过3个月。
37．财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．5
B．10
C．15
D．20
【答案】C查看答案
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
38．下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。
A．银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B．侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C．犯罪客体是金融机构
D．主观方面表现为无意
【答案】A查看答案
【解析】背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。BC两项，侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益；犯罪主体是特殊主体，即金融机构；D项，主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
39．关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。
A．自营部门的专业人员离岗后的三个月内
B．投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
C．受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
D．财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
【答案】D查看答案
【解析】根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
40．证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
A．证券投资顾问
B．发布证券研究报告
C．证券投资分析
D．证券投资咨询
【答案】D查看答案
【解析】根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。
41．公开募集及上市文件中披露持股（　　）以上股东的持股意向及减持意向的，相关股东应当严格按照意向持股和减持。
A．3%
B．5%
C．6%
D．8%
【答案】B查看答案
【解析】根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时，须提前三个交易日予以公告。
42．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是（　　）。
A．基金财产等同于其清算财产
B．其清算财产属于基金财产
C．基金财产不属于其清算财产
D．基金财产属于其清算财产
【答案】C查看答案
【解析】根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
43．证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是（　　）。
A．客户信用资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．融券专用证券账户
D．信用交易证券交收账户
【答案】B查看答案
【解析】A项，客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；C项，融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；D项，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
44．下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是（　　）。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
【答案】D查看答案
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
45．根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（　　）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A．二
B．三
C．五
D．七
【答案】B查看答案
【解析】《证券发行与承销管理办法》第三十一条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
46．在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
【答案】D查看答案
【解析】业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。
47．保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】A查看答案
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2个自然年度内被采取规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
48．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（　　），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A．自动回避制度
B．隔离墙制度
C．事前回避制度
D．分类经营制度
【答案】B查看答案
【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
49．证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（　　）。
A．风险收益匹配
B．客观
C．公正
D．诚实信用
【答案】A查看答案
【解析】“荐股软件”，是指具备证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
50．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。
A．60％
B．65%
C．70%
D．90%
【答案】D查看答案
【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（　　）。
Ⅰ．上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ．年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ．上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ．不符合一般证券从业人员有关规定
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。
2．下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是（　　）。
Ⅰ．证券公司从业人员
Ⅱ．期货经纪公司从业人员
Ⅲ．银行从业人员
Ⅳ．证券交易所从业人员
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
3．下列属于证券公司变更章程中重要条款的包括（　　）。
Ⅰ．变更证券公司的住所
Ⅱ．变更证券公司的组织机构职权
Ⅲ．变更证券公司对外投资内部审批程序
Ⅳ．变更高级管理人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司变更章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所；②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；④证券公司的解散事由与清算办法；⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
4．证券公司开展资产管理业务，（　　）。
Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ．集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
Ⅲ．投资主办人须通过证券交易所的注册登记
Ⅳ．投资主办人不得少于5人
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】Ⅲ项，投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
5．证券公司办理定向资产管理业务时，（　　）。
Ⅰ．客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ．证券公司可以接受自然人筹集的他人资金
Ⅲ．证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金
Ⅳ．委托资产可以是客户合法持有的短期融资券
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】Ⅱ项，自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
6．公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（　　）。
Ⅰ．由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额
Ⅱ．由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额
Ⅲ．可以对公司处以二十万元以下的罚款
Ⅳ．可以对直接负责的主管人处以三万元以上三十万元以下的罚款
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】《公司法》第二百零三条规定，公司不依照本法规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以二十万元以下的罚款。
7．期货交易的基本特征包括（　　）。
Ⅰ．合约标准化
Ⅱ．场内集中竞价交易
Ⅲ．保证金制度
Ⅳ．当日无负债结算
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】期货交易的基本特征包括合约标准化、场内集中竞价交易、保证金制度、双向交易、对冲机制、当日无负债结算。
8．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（　　）。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C查看答案
【解析】根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为
9．发行股票时，应当在招股说明书中披露（　　）。
Ⅰ．本次公开发行的股数
Ⅱ．拟发行新股和公司股东拟公开发售股份的数量
Ⅲ．预计发行新股数量
Ⅳ．发行费用的分摊原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十条，发行人应当在招股说明书扉页载明公司拟发行新股和公司股东拟公开发售股份的数量，并提示股东公开发售股份所得资金不归公司所有；在招股说明书披露本次公开发行的股数、预计发行新股数量和公司股东公开发售股份的数量、发行费用的分摊原则及拟公开发售股份的股东情况，包括股东名称、持股数量及拟公开发售股份数量等。
10．在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中，在内地的托管人应当（　　）。
Ⅰ．办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务
Ⅱ．保管合格投资者托管的全部资产
Ⅲ．监督合格投资者的投资运作
Ⅳ．委托内地的证券公司，进行内地证券投资管理活动
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，托管人还应当履行下列职责：①在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；②每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；③每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；④保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；⑤根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；⑥中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
11．关于保荐机构，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
Ⅱ．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见
Ⅲ．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于2家
Ⅳ．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】Ⅱ项，保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。Ⅲ项，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
12．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（　　）。
Ⅰ．收购债权
Ⅱ．弥补客户的交易结算资金
Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券公司风险处置条例》第五十三条，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权；Ⅳ项属于证券监督管理机构的职权。
13．证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括（　　）。
Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任承担
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
14．上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，（　　）。
Ⅰ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅳ．上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】《证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
15．证券公司融资融券业务的风险包括（　　）等。
Ⅰ．客户信用风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．业务规模及集中度风险
Ⅳ．业务管理风险
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】证券公司融资融券业务的风险包括：①客户信用风险；②市场风险；③业务规模及集中度风险；④业务管理风险；⑤信息技术风险。
16．《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额l／3时
Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时
Ⅳ．董事会认为必要时
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；③单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。
17．张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有（　　）。
Ⅰ．张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户
Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议
Ⅲ．为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续
Ⅳ．公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】根据《公司法》第二十八条，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。
18．监事会行使的职权包括（　　）。
Ⅰ．检查公司财务
Ⅱ．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
Ⅲ．对发行公司债券作出决议
Ⅳ．当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事会还行使下列职权：①提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议：②向股东大会会议提出提案；③依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；④公司章程规定的其他职权。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
19．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
Ⅰ．指定专门部门处理客户投诉
Ⅱ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅲ．未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
Ⅳ．聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】Ⅰ项，证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉时，可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。
20．证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（　　）等信息。
Ⅰ．委托记录
Ⅱ．交易记录
Ⅲ．证券和资金余额
Ⅳ．证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
21．客户交易结算资金第三方存管的作用体现在（　　）。
Ⅰ．保证客户资金安全
Ⅱ．维护投资者利益
Ⅲ．控制证券行业风险
Ⅳ．维护市场稳定
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。
22．下列属于自助委托形式的有（　　）。
Ⅰ．柜台委托
Ⅱ．电话委托
Ⅲ．磁卡委托
Ⅳ．网上委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】自助委托是指客户的委托指令是直接输入证券经纪商交易系统并申报入场，而不通过证券经纪商人工环节的申报的委托形式，包括电话委托、磁卡委托、网上委托等
23．关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】C查看答案
【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
24．下列属于证券公司操纵市场行为的是（　　）。
Ⅰ．证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
Ⅱ．与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅲ．在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量
Ⅳ．利用非公开信息买卖证券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】《证券法》明确列示了操纵证券市场的手段：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。Ⅳ项属于内幕交易。
25．下列属于变相公开发行证券特征的是（　　）。
Ⅰ．非公开发行股票及其股权转让，采用推介会的公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ．公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ．向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ．公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】变相公开发行证券的特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
26．欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。
Ⅰ．客体要件
Ⅱ．客观要件
Ⅲ．主体要件
Ⅳ．主观要件
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括四个方面：①客体要件，本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益；②客观要件，本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为；③主体要件，主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体；④主观要件，本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。
27．下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是（　　）。
Ⅰ．发行公司债券
Ⅱ．制订公司的利润分配方案
Ⅲ．公司增加注册资本
Ⅳ．决定公司内部管理机构的设置
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】国有独资公司董事会依照《公司法》的规定行使职权。《公司法》第四十六条规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；?公司章程规定的其他职权。
28．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。
Ⅰ．请客户出示委托书
Ⅱ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ．请客户出示公证书
Ⅳ．仔细核对客户身份
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
29．期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．停业决议文件
Ⅲ．关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
Ⅳ．中国证监会规定的其他材料
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】B查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②停业决议文件；③关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；④中国证监会规定的其他材料。
30．下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益：①建立健全客户账户管理制度；②建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；③建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；④建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；⑤建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；⑥建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
31．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】Ⅱ项，委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；Ⅳ项，证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。
32．在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（　　）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】A查看答案
【解析】根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。
33．发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密
Ⅲ．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，还不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。
34．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。
Ⅰ．资金币种
Ⅱ．资金余额
Ⅲ．资金变动情况
Ⅳ．保证金余额
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D查看答案
【解析】证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
35．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（　　）。
Ⅰ．介绍业务的范围
Ⅱ．代客户支付保证金等辅助业务的开展方式
Ⅲ．介绍业务对接规则
Ⅳ．执行期货保证金安全存管制度的措施
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。
36．上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（　　）。
Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
Ⅲ．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
Ⅳ．持有公司10％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C查看答案
【解析】Ⅳ项，根据《证券法》第六十七条，持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，应立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告。
37．基金管理人的禁止性行为包括（　　）。
Ⅰ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ．利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅲ．侵占、挪用基金财产
Ⅳ．编制基金财务会计报告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
38．证券公司只能接受（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．其全资拥有
Ⅱ．其控股
Ⅲ．其他
Ⅳ．被同一机构控制
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
39．以下事项中属于董事会应当在新股发行中作出决议，并提请股东大会批准的是（　　）。
Ⅰ．新股发行的方案
Ⅱ．本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ．前次募集资金使用的报告
Ⅳ．其他必须明确的事项
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》第四十条，上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。
40．关于新股投资风险特别公告的主要内容，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．由网下机构投资者在确定的价格区间内进行累计投标询价
Ⅱ．发行人和保荐机构（主承销商）协商确定价格
Ⅲ．发行人上市后的股票为可流通股份或者不可流通股票
Ⅳ．在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可终止本次发行
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】Ⅲ项，发行人上市后所有股票均为可流通股份；Ⅳ项，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。
41．根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式
Ⅱ．电话方式
Ⅲ．口头方式
Ⅳ．互联网方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
42．在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（　　）等业务操作。
Ⅰ．收取保证金
Ⅱ．具体客户授信额度的确定
Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本
Ⅳ．客户征信
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。Ⅱ、Ⅲ两项属于公司总部的权责范畴。
43．国务院证券监督管理机构可以要求（　　），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ．证券公司的董事
Ⅱ．证券公司的股东、实际控制人
Ⅲ．证券公司的监事
Ⅳ．证券公司的工作人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十七条的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员；②证券公司的股东、实际控制人；③证券公司控股或者实际控制的企业；④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。
44．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（　　）。
Ⅰ．身份
Ⅱ．证券投资经验
Ⅲ．投资需求与风险偏好
Ⅳ．财产与收入状况
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
45．公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（　　）。
Ⅰ．不低于一亿元人民币
Ⅱ．必须为实缴货币资本
Ⅲ．不低于五亿元人民币
Ⅳ．可以为实缴货币资本
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】C查看答案
【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件主要有：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
46．根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。
Ⅰ．最近2年连续亏损
Ⅱ．有重大违法行为
Ⅲ．净资产额减至人民币5000万元
Ⅳ．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B查看答案
【解析】根据《证券法》第六十条，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近二年连续亏损。
47．下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。
Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A查看答案
【解析】Ⅳ项，对证券投资顾问服务人员的要求之一为禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取）。
48．上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）。
Ⅰ．重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
Ⅱ．交易价格或者价格区间
Ⅲ．定价方式或者定价依据
Ⅳ．相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的事项还包括：①相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；②决议的有效期；③对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权。
49．证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。
Ⅰ．必须恪守诚信原则
Ⅱ．提供充分合理的依据
Ⅲ．以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考
Ⅳ．所述不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
50．中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择
Ⅱ．合同签订
Ⅲ．授信额度的确定
Ⅳ．担保物的收取和管理
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D查看答案
【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十八条，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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