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2016年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
2016年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题及详解
2015年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
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2014年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
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2012年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
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2011年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
2011年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题及详解
说明：自2011年开始，部分高校包括宁波大学才开始招收国际商务硕士研究生，初试科目为“434国际商务专业基础”。
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2016年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题
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2016年宁波大学商学院434国际商务专业基础考研真题及详解
一、名词解释（每道5分，共35分）
1．机会成本
答：生产一种商品耗费掉的资源，不能被用来生产另一种商品，这种牺牲掉的商品的价值便是生产这种商品的机会成本。机会成本的概念在一个社会资源有限的情况下才是有效的。如果一种资源是无限的，也就无所谓生产一种商品会牺牲掉另一种商品的问题。机会成本的概念在战争时期表现得最为突出，当一个国家把大量资源用于生产军事武器时，便不能用这些资源来生产一般的消费品，从而会引起消费品的短缺，使消费品的价格上涨，生产军火的机会成本也就随之提高。机会成本的概念还常常被推广至人们的其他经济行为。
2．比较优势理论
答：比较优势理论是指以各国生产成本的相对差异为基础进行国际专业化分工，并通过自由贸易获得利益的一种国际贸易理论。英国古典经济学家大卫?李嘉图在其《政治经济学及其赋税原理》一书中提出：在两国生产两种商品的情形下，其中一国在两种商品生产上均占据绝对优势，另一国在两种商品生产上均处于绝对劣势，则优势国可以专门生产优势较大的那种商品，劣势国可以专门生产劣势较小的那种商品，通过专业化分工和国际交换，双方仍能从中获益。该理论可以概括为：“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。
3．产业内贸易
答：产业内贸易是指一个国家同时出口和进口同种产品，以及同一产品的中间产品的贸易形态。一般情况下，产业内贸易出现的原因主要有三点：①许多同类产品有着不同的特性；②由于地球上的不同地区，在同一时期有着季节的差异，导致一些地区在某一季节出口这一产品，而在另一季节又进口同种产品；③由于一些国家国土面积比较辽阔，国内贸易运输费用常常比国际贸易的运费要高，因此，通过国际贸易可以节约运输费用和时间。通过开展产业内贸易，能够在减少国内自产商品种类的同时，增加国内消费者所需要的商品种类。虽然自产商品的种类减少，但因为生产规模的扩大，从而提高了生产效率，降低了生产成本，消费者也能从更广泛的选择中获利。
4．关税
答：关税是国家税收的重要组成部分，是由海关代表国家按照国家制定的关税政策和有关法律、行政法规的规定，对准许进出关境的货物和物品向进口商征收的一种流转税。
关税具有如下四个特点：①关税是一种间接税，向进出口商支付，最后作为成本转嫁到货价上由消费者负担；②关税的税收主体是本国进出口商人；③关税的税收客体是进出口商品；④关税是通过海关征收的。海关是设在关境的国家行政管理机构，对有关进出口货物、货币、金银、行李、邮件、运输工具等实行监督管理，征收关税、查禁走私货物、临时保管通关货物和统计进出口商品等。海关还有权对不符合国家规定的进出口货物不予放行、罚款、直至将其没收或销毁。
5.APEC
答：APEC是亚洲太平洋经济合作组织（简称亚太经合组织）的英文缩写，亚太经合组织是亚太地区最具影响的经济合作官方论坛。
1989年11月5日至7日，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东盟6国在澳大利亚首都堪培拉举行亚太经济合作会议首届部长级会议，标志着亚太经济合作会议的成立。亚太经济合作组织的宗旨是：保持经济的增长和发展；促进成员间经济的相互依存；加强开放的多边贸易体制；减少区域贸易和投资壁垒，维护本地区人民的共同利益。APEC旨在为该地区人民创造稳定和繁荣的未来，建立亚太经济的大家庭，在这个大家庭中要深化开放和伙伴精神，建立为世界经济做出贡献并支持开放的国际贸易体制。开放、渐进、自愿、协商、发展、互利与共同利益，被称为反映APEC精神的7个关键词。
6．跨国公司
答：跨国公司又称为多国公司，是指由两个或两个以上国家的经济实体所组成，并从事生产、销售和其他经营活动的国际性大型企业。在这个定义下，跨国公司的内部可以有不同的管理模式，也可以在不同的产业领域内活动。
跨国公司的主要特征有：①一般都以一个国家实力雄厚的大型公司为主体，通过对外直接投资或收购当地企业的方式，在许多国家建立子公司或分公司；②一般都有一个完整的决策体系和最高的决策中心，各子公司或分公司虽各自都有自己的决策机构，都可以根据自己经营的领域和不同特点进行决策活动，但其决策必须服从于最高决策中心；③一般都从全球战略出发安排自己的经营活动，在世界范围寻求市场和合理的生产布局，定点专业生产，定点销售产品，以牟取最大的利润；④一般都因有强大的经济和技术实力，有快速的信息传递，以及资金快速跨国转移等方面的优势，所以在国际上都有较强的竞争力；⑤许多大的跨国公司，由于经济、技术实力或在某些产品生产上的优势，或对某些产品、或在某些地区，都带有不同程度的垄断性。
7．转移价格
答：转移价格又称划拨价格，是指跨国公司根据其全球战略目标，在公司内部销售商品和劳务的价格。转移价格由公司上层掌握，一般经理人员并不知情，且不受市场一般供求关系影响，是跨国公司借以获取最大限度利润的一种手段。国际企业通过转移价格控制它在国外的各子公司服从其全球战略，达到调节利润、转移资金、控制市场、逃避税收和风险等目的。
二、简答题（每道11分，共55分）
1．影响国际分工的因素主要有哪些？
答：（1）国际分工的概念
国际分工是指世界上各国（地区）之间的劳动分工，是各国生产者通过世界市场形成的劳动联系，是国际贸易和各国（地区）经济联系的基础。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是社会分工从一国国内向国际延伸的结果，是生产社会化向国际化发展的趋势。
（2）影响国际分工的因素
①自然条件
自然因素是指一个国家或者地区的各种各样的资源，比如矿产资源、太阳能资源、风力资源等。资源是发展经济活动的最基本的条件。有的国际分工也是建立在资源的基础上，比如热带地区的太阳能，还有石油国家的大量石油都会给国际经济发展提供基本的能源需求，资源是国际分工中不可缺少的一环。由此可以看出，自然因素对国际分工影响和制约非但不能忽视，有时甚至对某些国家具有决定性的作用。
②社会生产力水平
社会生产力是决定国际分工的决定性因素。生产力水平的高低决定着该国家或者地区在国际分工中扮演的角色，承担的分工和职能。很多国家生产力落后，自然不能参与到最核心的分工中去，所以它们只能出口一些资源或者廉价的初级产品。而像日本这样的经济发达、生产力水平高的国家，拥有大量的高科技以及核心技术，会给商品赋予灵魂，所以在国际分工中扮演着极其重要的角色和支配地位。
③国际生产关系
国际生产关系是以生产资料所有制为基础的，各个国家和地区在物质资料的生产、分配、交换和消费中的经济关系。国际生产关系决定了国际分工的性质。资本主义的国际分工以剥削、掠夺和不平等交换为特点，社会主义分工则是以互惠互利为特点。但是当今的国际分工仍然是以资本主义国际分工占主导地位。
④经济政策、文化特点以及国情
各个国家和地区的政府所制定的法律以及相关政策在一定程度上会影响该地区在分工中所扮演的角色，比如中国的改革开放和经济特区的建立吸引外资的政策。同时各地的文化和观念的不同，一样会影响分工地位。比如带有文化特点的性格，中国人的勤劳，犹太人的智慧等等。中国特有的人口众多的国情决定了劳动密集型分工在中国很有市场。
⑤跨国公司的发展
在经济一体化的当代经济形势下，一个大型的公司为了降低成本，获得更高利润。通常会选择在海外建立据点，以及进行采购和生产。通过购入价廉物美的原材料，使用廉价劳动力来降低成本，从而扩大公司在全球的影响力。
2．简述如何采用货币保值措施防范国际投资中的汇率风险。
答：（1）汇率风险的概念
汇率风险又称外汇风险，是指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的一种可能性。在金本位制度下，黄金平价可以自动调节汇率的变动。汇率上涨超过黄金输出点就会引起黄金输出，低于黄金输入点，又会引起黄金输入，因而在金本位制度下不存在汇率风险。在不兑现的纸币制度下，汇率受供求关系的影响而不断变动，使外汇买卖双方难以预料，从而存在着汇率风险问题。
（2）防范国际投资中汇率风险的货币保值措施
①货币期货套期保值
在国际货币市场，交易货币通常被视为商品，并以期货合同形式交易。期货合同的套期保值成本与远期合同不同，不是由某个银行确定，而是在交易场所内，通过交易各方公开、公平竞价形成的。期货合同由经纪人进行买卖，出口商必须在其经纪人处开立一个保证金账户。期货合同的金额是固定的，如25000英镑，并且使用标准的交割日期。跨国公司可以利用期货市场中一种货币相对价值的上升或下降所带来的好处，为公司规避外汇风险甚至投机获利。这主要是通过买进或卖出期货，建立多头头寸或空头头寸实现的。
②货币期权套期保值
期权是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指权利金）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）以事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。期权交易事实上是这种权利的交易。买方有执行的权利也有不执行的权利，完全可以灵活选择。期权又称约定买卖权，是在期货交易高度发展的基础上发展起来的。
③货币市场套期保值
货币市场套期保值涉及到信贷，即借钱。渴望进行套期保值的公司是借款者。在利用信贷或货币市场进行套期保值之前，出口商必须在其所在国家和进口商所在国家之间做一下利率比较，如果出口商在进口商国家的借款利息比它利用这笔钱所获得的利润要高得多的话，那么这种套期保值的成本就可能太大了。
④货币掉期
货币掉期又称“货币互换”，是一项常用的债务保值工具，主要用来控制中长期汇率风险，把以一种外汇计价的债务或资产转换为以另一种外汇计价的债务或资产，达到规避汇率风险、降低成本的目的。
3．简述国际商务活动中政治环境因素的考察重点。
答：（1）国际商务活动中的政治环境因素
政府是企业活动的一个不可分割的组成部分，而各种社会政治集团亦各有其代表的政治力量，并不同程度地影响着企业的经营。政治环境是国际商务活动中的一个重要方面。
（2）政治环境因素的考察重点
①基本政治环境因素。包括政府组织结构及形式、政党体制和国家利益等。
②政治环境和政府政策的稳定性。政治环境的稳定性是指政治活动中，各关键参与者之间现存的关系在一定时期内有无根本性或实质性变化的趋势。如果各派政治力量之间相互作用及关系变化对外国企业的经营活动所产生的影响不可预知，政治环境就是不稳定的。
③东道国对国际企业的态度与政策。国际商务活动受东道国的政策影响极大，所以，往往要考虑其态度与政策是否有利。如是否允许外国公司进入工业部门，是否允许外资在合资经营形式中占大多数所有权，是否允许有外国独资企业，对外资公司的扩张有无限制，对外国公司的资金与利润外调有无限制，对外资企业的经营期限有无限制，对外资企业有无优厚待遇等。
4．简述国际营销文化环境的构成要素。
答：国际营销文化环境的构成要素主要有：
（1）语言。语言是人类沟通交流的方式。企业进行跨国营销，必然要与东道国的政府，顾客，中间商，大众媒体等各方面进行沟通，如不熟悉东道国的语言或不能准确使用它，就会产生沟通障碍，营销也难以达到目标。
（2）受教育水平。人们受教育水平会影响到对新产品的接受快慢和营销活动开展的难易程度。
（3）宗教信仰。全世界有许多宗教信仰和宗教团体，有不同的教规教义。这些会影响到人们的消费方式，行为准则和价值观念，从而影响国际市场营销活动。
（4）价值观念。不同的国家、民族和宗教信仰的人，在价值观念上有明显的差异。不同的价值观对人们的消费习惯，审美标准和伦理意识有很大的影响，从而制约企业的营销决策。
（5）风俗习惯。一个社会或民族的风俗习惯对其消费嗜好和消费方式起着决定性作用。对图案，动物，花卉，食品等的偏好常常制约着对产品的选择，因此在不同的国家销售产品，设计品种及图案，选择促销工具等都要充分考虑该国特殊的风俗习惯。
5．简述外国直接投资对东道国的技术进步效应。
答：（1）外国直接投资的定义
外国直接投资是指投资者以获得国外公司的控制权为目的而购买该公司资产，或者在外国设立全资子公司而发生的资本流动。
（2）外国直接投资对东道国的技术进步效应
①跨国公司的直接投资通过其内部化优势向发展中国家子公司转移新技术和新设备，这些新技术与当地资源结合后很快形成生产力，对东道国的经济增长、结构改善产生积极作用。
②跨国公司子公司对当地雇员的培训，包括现场传授、举办讲座、外派强化培训，甚至到投资国接受系统教育等。当暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用时，必然会将先进的、来自外资企业的技术和管理方式带到他们所受聘的企业，从而引发技术的间接转移。
③示范效应。技术上先进的外商投资企业在东道国往往能起到示范作用，其生产作业方法、组织模式、管理方式，甚至产品和工艺等这些生产要素组合方式往往在东道国被模仿，以致国外技术间接地被转移到东道国的其他企业。
④跨国公司在东道国的研发活动。20世纪90年代以来，越来越多的跨国公司研发活动由母国转移到东道国进行。此类研发活动越多，越可能导致技术溢出效应的产生。
⑤跨国公司与本地企业的技术联系。跨国公司母公司及其位于东道国的子公司之间的垂直的技术联系；跨国公司与各东道国的子公司之间的网络技术联系；跨国公司位于东道国的子公司与东道国企业之间的独特的技术联系。这些技术联系，很大程度上是通过跨国公司子公司提高企业的本地采购率和销售率、在本地的研究开发活动，以及人员流动等而实现的，从而使跨国公司的技术知识转变为东道国的内生技术能力。
三、材料分析题（每道l5分，共30分）
1．2005年7月，智利、新西兰、新加坡和文莱四国签订了“跨太平洋战略经济伙伴关系协议”（TPSEP）。由于该协议的初始成员国为四个，故又称为“P4协议”。2005年5月28日，P4协议发起跨太平洋伙伴关系（TPP）。2006年5月1日，跨太平洋战略经济伙伴关系协定对新西兰和新加坡生效，对智利和文莱生效的时间分别为2006年11月8日和2009年7月1日。2008年2月，美国宣布加入，并于同年9月参与TPP谈判，同时邀请澳大利亚、秘鲁等一同加入谈判。2009年11月，美国正式提出扩大跨太平洋伙伴关系计划，澳大利亚和秘鲁同意加入，跨太平洋战略经济伙伴关系协议更名为跨太平洋伙伴关系协议。2010年，马来西亚和越南也成为TPP谈判成员。2011年11月10日，日本正式决定加入TPP谈判。2012年10月8日，墨西哥正式成为TPP第十个成员国。2012年10月9日，加拿大宣布正式加入TPP。2013年9月10日，韩国宣布加入TPP谈判。
2015年10月5日，美国、日本、澳大利亚等12个国家成功结束“跨太平洋战略经济伙伴协定”（TPP）谈判，达成TPP贸易协定。12个参与国加起来所占全球经济的比重达到了40％。TPP将对近18000种类别的商品降低或减免关税。TPP不仅涵盖国际贸易领域，还对劳工和环境、知识产权、国有企业等敏感议题进行了规范，因此也被称为“21世纪的贸易协定”。
结合上述材料，回答如下问题：
（1）TPP与WTO有什么区别？
（2）美国为什么要参加TPP？
（3）迄今中国尚未加入TPP，试分析中国未加入TPP的原因以及TPP对中国的影响。
答：（1）TPP与WTO的比较
①TPP与WTO概述
跨太平洋伙伴关系协定（TPP），又称“经济北约”，是目前重要的国际多边经济谈判组织，前身是跨太平洋战略经济伙伴关系协定，是由亚太经济合作组织成员国中的新西兰、新加坡、智利和文莱四国发起，从2002年开始酝酿的一组多边关系的自由贸易协定，原名亚太自由贸易区，旨在促进亚太地区的贸易自由化。
1994年4月15日，在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定部长级会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（WTO），以取代成立于1947年的关贸总协定。世界贸易组织是一个具有法人地位的国际组织。
②TPP与WTO的区别
a．TPP只是涵盖范围较广的区域贸易协定，WTO则是世界性的多边贸易协定；
b．TPP成员互相的减让幅度会大于WTO成员间的关税及非关税贸易壁垒的减让幅度；
c．在一些WTO协议未涉及的内容中，TPP可能也会有所涉及，比如竞争法，环境保护等。
（2）美国参加TPP的原因
①重新制定全球贸易规则
中国等新兴经济体的崛起，打破了原有的全球经贸格局，使世界贸易秩序发生巨大变化。在WTO多边贸易体制下，美国不能完全做主，它想通过主导全球多边贸易规则获得更多贸易利益的企图不能如愿以偿。为了继续主导新时期全球贸易规则的制定，就需要跳开WTO，或者是绑架WTO，不惜代价寻找新的替代物。美国找到了，一个是TPP，另一个是涉及美欧自由贸易谈判的TTIP。
②边缘化中国经济
在WTO体制之下，中国很快适应了其游戏规则，成为经济全球化的最大受益国。中国一直保持了外贸的优势，取得对主要贸易体的顺差，这使得中国实现对美国的合理追赶和合法超越，这是美国始料未及的。特别是2010年中国超过日本成为世界第二经济体，美国越来越感到来自中国的挑战。2016年中国自动获得市场经济地位后，许多保护性手段将失效，美国无法再随意动用反倾销、反补贴手段去限制和惩罚中国产品。所以美国急于谈成TPP，以此重新给中国立规矩，进而压制中国发展空间，抑止中国崛起。
TPP追求的是自由贸易，包括零关税、货物、服务全部自由流动，所有经济监管制度都必须统一标准。细分领域有贸易和服务自由、货币自由兑换、税制公平、国企私有化、保护劳工权益、保护知识产权、保护环境资源、信息自由。其实质是禁止各种门槛、操纵、补贴等，而这些条件和贸易准则中国目前还远远达不到。所以中国只能被排斥在外。
③遏制中国崛起
近年来，中国的经济实力和国际影响力不断上升，经济规模已经超越日本，成为世界第二大经济体。东亚是全球经济最具活力国家集中的地区，也是中国影响力最大的地区。这是美国不愿意看到和不能容忍的情况。美国寄希望于21世纪保持世界的经济、政治、军事领导权，它不希望任何人超过它，对世界第二经济体的中国，美国早就作为自己的最大竞争对手，“重返亚洲”和“亚太再平衡”战略的主要着眼点都是针对中国。
TPP是由美国主导的，由美国所选定的亚太有关经济体成员国参加的，针对中国的跨区域经济合作组织。它是美国实施“亚太再平衡”战略的载体，是美国与中国进行战略博弈的工具。美国力推TPP的最直接目的就是，颠覆中国主导的东亚经济合作，瓦解中国在东亚地区的经济和政治影响力，夺回对亚太地区的领导权，由美国主导塑造亚太以至世界经济秩序。美国通过TPP，以此重新给中国立规矩，进而压制中国发展空间，抑制中国崛起。说到底，TPP是美国重返亚太在经贸上围堵中国的战略部署。
④掌控亚太农产品市场
美国企图通过TPP实现它在WTO谈判中始终没能如愿的目标，即农产品贸易自由化，依靠本国农业的巨大优势掌控亚太农产品市场，就像用掌控中东石油来控制亚洲制造业国家的经济一样，用掌控农产品市场来直接控制这些国家的经济命脉，从而使任何人都撼动不了美国在亚太地区的霸权。
⑤维护美元的统治地位
美元霸权是美国霸权的核心。美国靠美元世界结算货币和储备货币的地位，享受着铸币税所带来的巨大红利，无偿占有别国人民用劳动创造的物质财富，美国成了全球最大消费市场。美国超强的军事力量所要维护的正是可以使美国人不劳而获的美元霸权。东亚是世界制造业中心，是美国财富的主要来源地，美国通过中日等世界主要外汇储备国购买美国国债源源不断地为美国输血得以维持国家财政的运转。亚洲地区形势的快速发展对美元主宰世界的地位构成巨大挑战。美国宣布外交政策转向，重返亚太，也有阻止美元边缘化进一步加深的用意。
（3）中国未加入TPP的原因以及TPP对中国的影响
①中国未加入TPP的原因
a．作为倡导亚太地区“贸易和服务自由”的协议，TPP为加入的成员国制订了通行的规矩，所有成员必须遵守。禁止各种贸易门槛，禁止政府管制经济；所有成员国实行货币自由兑换，禁止政府操纵汇率；保证税制公平，也就意味着禁止国家给企业出口补贴，而出口补贴长期是中国的政策；还包括国企私有化、保护劳工权益和知识产权，保护环境资源等等。所有这些硬性要求，距离中国的现实情况均有不小的距离。
b．TPP要求成员国强化反垄断法的要求，并且要求成员国政府不得对国企进行不当支持，提高支持和控制国有企业的政策和透明度。这些严重不符合中国国情的指标，加上严格的惩罚机制，意味着如果中国一旦加入TPP，那么整天处理最多的事情，就是应对各种诉讼，面临各种惩罚。
c．美国作为TPP协议的主导者，有意边缘化中国经济，遏制中国崛起。
②TPP对中国的影响
a．TPP将引起的贸易转移效应
随着TPP贸易自由化的实现，中国作为非成员不可避免将会受到贸易转移的不利影响。
按照中国海关2013年的统计数据，中国与TPP现有12个参与谈判的成员国之间的双边贸易占中国对外贸易总额的33.55%，这一数据比日本宣布加入前上升了7.51%；而从美国加入谈判以来，中国与TPP成员国之间的双边贸易总额占中国外贸额的比重均在20%以上。因此，中国对TPP成员的贸易依赖程度较高，外贸受TPP内部贸易的增长的影响也很大。
美国是中国最大的贸易伙伴之一，但中美之间并没有签订双边自由贸易协定。因此，和TPP其他成员相比，中国的商品进入美国市场的成本将明显较高。例如，按照现有的关税水平，中国向美国出口卡车需缴纳25%的进口关税，而TPP成员的关税则会降至零，因此中国的该类企业会有被挤出美国市场的可能性。
随着TPP的不断扩大，日本等其他APEC成员的加入，中国贸易受贸易转移效应的影响会进一步加大。目前，中国对APEC的贸易依存度达61.04%，表明中国超过六成的贸易增长来自于APEC的贡献。由此观之，随着TPP的持续扩大和日本等其他APEC成员的逐渐加入，中国对外贸易受到的贸易转移效应也会进一步加大。
由于贸易和投资相关联，TPP带来的贸易转移效应也会对区域内的跨境直接投资的流向造成影响。一般而言，在一国的投资企业和资金会回流到关税更低和拥有更多优惠条件的母国国内。因此，如果更多APEC国家（特别是日本和韩国）加入TPP，则会使得他们在中国的企业和资金回流到母国国内。
b．TPP对中国传统产业进出口的影响
TPP的谈判参与国在不断扩大，而中国却一直被排除在外，且大有在中国周围形成一个将其孤立的“岛链”的趋势，非成员国中国在这些“排挤”之下，国内各产业的产出、出口和进口必然都会不同程度地受到影响。
在现有的TPP12的情况下，中国的多数农产品的产量和进出口下降，其中动物产品的出口下降幅度超过20%，而在加入TPP或FTAAP的情况下，中国多数农产品产量和进出口增加，其中动物产品的进出口增幅超过30%，鼓舞进口增幅也将在30%以上。在当前中国的出口结构中占有较为重要地位的纺织品和服装两个行业在TPP12的情况下产量和进出口均下降较大，而在加入TPP或者FTAAP的情况下，这两个行业的产出将会增长，且进出口增长幅度更大。作为中国出口的支柱行业的电子产品，在不加入TPP的情况下由于受到来自TPP的冲击反而刺激中国电子产品的产出增长，但是在TPP和FTAAP的情形下，增幅会更大。另一支柱出口产业――机械设备，则会在TPP或者FTAAP的环境下带来产量的下降和进出口的增加。
整体来说，一个不包含中国的TPP将使中国经济遭受到冲击，而加入TPP或者FTAAP后的中国将会收获更为显著的宏观经济效益，且这种FTA范围越大，整体收益就会越大。同时，中国如若加入，也会给现有的成员国的经济福利带来增加。
c．TPP对国内敏感产业和经济管理体制的冲击
TPP不仅对货物贸易自由化、服务贸易自由化、投资自由化提出了高标准，同时也涵盖了一些对国内竞争政策、政府采购制度、知识产权保护、国有企业待遇等领域的承诺。这些条款对于非成员国中国的影响在于，一些贸易伙伴国会以这些高标准作为参照来约束与中国的贸易条件，另一方面，如果将来中国加入TPP，作为还处于发展中国家阶段的中国立即执行这些高标准的准入壁垒减让和自由化谈判将对国内相关产业的生产者和服务提供商带来巨大冲击，并且来自外国的供应商的冲击有可能会危害敏感产业的发展。
TPP的两个补充协定――《劳动合作备忘录》和《环境合作备忘录》，分别触及了劳工和环境这两个其他贸易协定尽量避免的敏感领域。这不仅充分昭显了美国想要将TPP打造成为一个“21世纪贸易协定”的决心，也意味着其又设置了一个很高的门槛。中国将会不可避免地受到因在国际社会上贸易标准的类比效应产生的负面影响，同时也因为中国本身在这些领域的弱势使得我国必然会经历敏感产业遭受冲击，国家的经济管理体制遭到调整的痛苦过程。由于美国想在TPP新的贸易框架中突出体现自己的优势产业，特别是绿色制造业和现代服务业，所以未来这两个领域会作为重要内容被重点谈判，如若中国想要加入TPP，以现有的国内产业布局和服务业发展水平不仅不足以应对而且必然会受到负面冲击。
d．TPP对中国-东亚自由贸易协定（FTA）的影响
中国目前已签订且生效的FTA有11个，已签订即将生效的有2个，正在处于谈判阶段的有6个，正在研究中的有2个。
随着中国的世界影响日渐扩大，中国在现行国际经济秩序的重构中也试图做出自己的贡献。在2008年的金融危机背景下启动的“东亚一体化进程”每年都会取得显著的进展，形成了以东盟为核心、中国为主要推手的“10+3（东盟与中、日、韩3国）”合作机制（东亚自贸区），之后又成立了“10+6（在“10+3”的基础上加上印度、澳大利亚和新西兰）”的东亚TPP势必会影响正在建设中的中国FTA战略布局。目前TPP12个谈判成员国与中国FTA体系中的国家重合的有：新加坡、日本、澳大利亚、新西兰、智利和秘鲁，TPP谈判中的高标准将会被这些国家拿来类比或者制衡与中国的谈判，增加了中国FTA建设的难度因此会有减缓作用，而且现有的各种FTA谈判标准、条款混杂不一，将会有产生“意大利面条碗”的可能，如此会造成中国的FTA合作机制和条款的混乱。同时，美国主导下的TPP必然冲击现有的东亚一体化体系和发展模式。
2．2015年9月18日，由商务部、国家统计局、国家外汇管理局共同编辑出版的《2014年度中国对外直接投资统计公报》在国新办正式发布。在世界经济艰难复苏，全球外国直接投资流量下降的情况下，2014年中国对外直接投资创下了l,231.2亿美元的历史新高，同比增长14.2％，连续3年位列全球第三。
自2003年中国发布年度对外直接投资统计数据以来，连续l2年实现增长，2014年流量是2002年的45.6倍，2002—2014年的年均增长速度高达37.5％。2014年，中国对外直接投资与中国吸引外资仅差53.8亿美元，双向投资首次接近平衡。
2014年末，中国对外直接投资存量8,826,4亿美元，较上年末增加2,221,6亿美元，占全球外国直接投资流出存量的份额由2002年的0.4％提升至3.4％，在全球分国家地区的对外直接投资存量排名中较上年前进3位，位居第8，首次步入全球前10行列。
截至2014年底，中国1.85万家境内投资者设立对外直接投资企业近3万家，分布在全球186个国家（地区）。中国对外直接投资地域分布高度集中，2014年底对外直接投资存量前20位的国家地区存量占总量的近90％，对“一带一路”沿线国家的直接投资流量为136．6亿美元，占中国对外直接投资流量的11.1％。
2014年，中国对外直接投资涵盖了国民经济的l8个行业大类，按三次产业划分，投资流量占比分别为1.3％、25.3％和73.4％；2014年底三次产业存量占比分别为1％、24％和75％。
结合上述材料，回答如下问题：
（1）什么是对外直接投资？
（2）材料中提到，2014年中国“双向投资首次接近平衡”，谈谈你对这句话的理解。
（3）综合分析一下目前中国对外直接投资的状况。
答：（1）对外直接投资的概念
对外直接投资是指投资者在国外创办企业或与当地资本合营企业，涉及生产要素诸如资本货品、管理技术的直接投入，投资者对所投入的生产要素的使用和生产过程的管理拥有直接控制的权力。
对外直接投资和对外间接投资相区别的特征在于投资者直接与企业的控制权或经营管理权相联系。对外直接投资主要有以下三种形式：①在国外创办新企业，包括建立合资企业、独资企业和跨国公司；②购买外国企业股权达到控制的比例；③以利润进行再投资，即投资者把通过直接投资所获得利润的一部分或全部用于对原企业的追加投资。
（2）对“双向投资首次接近平衡”的理解
①中国对外投资步伐正在加快
近年来，我国的政策管理部门从原来只允许国企对外投资，到民企也可以对外投资；从原来鼓励企业购买资源到鼓励其在更广泛的领域进行投资，逐渐放宽了境内资金进行海外投资的自由度。与此同时，美国经济复苏形势逐渐明朗，吸引了大量投资者前去投资。此外，随着国人财富的增加和私人对外投资限制的减弱，更多高净值人士在全球范围内配置资产以取得更高回报。这些都是促进我国双向投资接近平衡的原因。
“双向投资首次接近平衡”体现了中国经济的新常态。我国经济进入了一个动力重构和发展方式转变的阶段。过去靠投资拉动的粗放式发展和出售低端产品的粗放式外贸结构正在调整。过去我国很多企业都处在国际产业链的底端，现在越来越多的企业进行海外投资，说明企业希望通过收购外部资源，实现产业链整合，提高企业在全球经济中的竞争力。
②对外投资水平的提高，为突破我国现有发展瓶颈提供了更多动力
至少可以突破三方面瓶颈：a．市场瓶颈。目前国内部分行业出现严重的产能过剩，但市场面临增速换挡、需求下行，只有通过资本输出带动产能输出，才能加快市场出清。b．资源瓶颈。经过几十年的粗放式发展，中国在自然资源、金融资源等方面都存在瓶颈，如去海外投资，可以利用当地的资源实现突破。c．技术瓶颈。中国的劳动力成本优势在削弱，再想开拓国际市场必须依靠核心技术，中国企业可以通过走出去收购一些关键的企业和核心技术，加速本国的产业链升值过程，在全球价值链中获取更高的附加值，推动中国经济转型升级。
亚洲基础设施投资银行、金砖国家开发银行以及丝路基金的设立，有助于增强中国在国际多边机构中的话语权。将来中国资本可以在全世界寻求更有效率的投资机会，实现资源配置的优化，而富裕起来的中国人在全世界配置资产，有益于中国经济。
（3）目前中国对外直接投资的状况
①中国对外直接投资的现状
a．对外直接投资发展迅速；
b．对外投资流量快速增长，与吸引外资规模相接近；
c．对外投资的存量规模不断扩大；
d．投资遍布全球近八成的国家和地区；
e．投资行业分布广泛，门类齐全，第三产业投资流量、存量均超七成；
f．并购项目亮点突出，但传统采矿领域交易金额大幅下降。
②中国对外投资存在的问题
a．投资目标不清晰，战略研究不足。整体而言，中国企业跨国经营水平比较低，这主要体现在：没有构建增强全球竞争力的价值，没有全面、系统的海外发展战略，区位选择缺乏科学评估，缺少集群式发展。
b．企业风险管理与防范体系尚待完善。中国企业对外直接投资普遍面临三大风险：来自投资所在地的政治、市场、法律、汇率和利率等方面的外部风险；来自国内不完善的投资环境；来自企业自身的经营风险，特别是并购后的整合，包括经营战略、组织制度、人力资源、企业文化、财务制度和会计核算体系的整合。中国企业目前仍然缺乏有效的风险防控措施。
c．投资模式单一。中国企业对外投资多以现金支付为主，支付手段单一，过于追求控股或独资，太过注重一步到位的投资。
d．并购后的国际经营管理水平低。中国企业常把并购的目标公司设立为独立的海外分支机构，职能承担单一，未能很好地发挥并购带来的整合效应、反向效应，以及和国内企业的关联效应。
e．海外形象塑造欠佳。“中国威胁论”、恶性竞争等问题使中国企业整体利益受损，影响“中国制造”的国际品牌的建立。中国企业在海外的社会责任、环境责任、制度文化合规等方面的履行和实施还有待继续改进。
f．缺乏大的跨国品牌。除了华为和联想这两家民企的国际业务尚可圈可点之外，截至2012年年底，在中国海外资产规模最大的47家央企中，海外收入占总收入的比例超过30%的只有11家，有25家央企海外收入的比例不足10%。
g．国内政策支持力度不够。国家相关的政策支持不到位，一部分国内因素影响了企业的对外直接投资，比较突出的问题包括：法律政策出台滞后、金融安排不足、审批流程过长、中介行业不发达、资源回运等。
③对于促进中国对外投资的建议
a．正确选择投资的地区。具体来说，对外直接投资的重点应首先考虑东盟国家，这是因为首先东盟十国与中国存在一定产业梯度，应成为中国转移“边际产业”的重要场所，其次东盟十国的劳动力价格低廉，适合发展劳动密集型投资，最后它们的投资环境好，实施了许多吸引外资的优惠政策。另外，独联体及波罗的海国家也是我国对外投资又一重要地区，这些国家产业结构畸形，轻工业发展水平十分落后，但消费市场容量巨大，且其基础设施条件良好、人才资源丰富，因此我国的轻工业产品在这里拥有绝对的竞争力。再者，非洲也是较好的投资选择地区，我国与非洲诸国的关系一直很好，非洲大部分国家产业结构的层次较低，产业发展水平比较落后，我国的很多产业在许多非洲国家具有潜在的比较优势。
b．正确选择投资的方法。具体来说，对于我国机械、纺织、轻工和家电等行业的企业在发展中国家投资，应采用独资新建或合资新建方式，这是因为这些产业在国内已经处于市场饱和，处在成熟阶段，企业所具有的技术、知识和管理优势相对比较容易转移。对于以高技术和创新为特征的行业，在发达国家投资，应该采用合资并购方式，这是因为发达国家资金、人才等配套实施方面比较齐全，具有技术上的优势，而且考虑到这些行业技术更新快、投资金额大，合资可以降低投资风险，并购可以节省进入时间，能比较迅速地获得新技术，促进企业技术进步和产业升级。对拥有较多国际经验和实力的大企业，因为其对国际市场比较了解，熟悉东道国投资环境，为了防止这些优势的扩散，需要较强的控制程度，宜采用独资新建；而对于缺乏国际经验的小企业，由于对国外经营环境比较陌生，宜采用合资并购方式，以充分利用合作者在技术、管理等方面的优势。
c．政府积极发挥推动对外直接投资发展的作用。
第一，调整针对不同省市特点的投资管理政策，鼓励具备条件的省份加快对外直接投资。当前，我国各省市所处的投资发展阶段不平衡，广东、浙江、上海、福建省在对外投资方面位居首位。东部省市的优势地位显著，发展潜力较大，而中西部大部分地区仍处在大力引资和对外投资的起步阶段。因此政府在制定宏观调控政策时，应考虑经济发达地区与欠发达地区的实际情况，灵活掌握、适当倾斜，以有效地发挥东、西部地区的不同优势，促进经济大发展。鼓励和支持东部和其它具备对外投资优势的省市在促进其经济发展的基础上，广泛开展海外投资，充分发挥其在“走出去”战略中的带动和示范作用。推动中西部地区的经济发展和“引进来”的进展，扶持地方优势产业、骨干企业和优质产品的成长，提升这些省市的经济实力，这也是海外投资的必要准备。
第二，通过产业政策，鼓励优势产业“走出去”，推动国内产业结构升级。在对外直接投资的产业选择上，要兼顾培育和发展我国对外直接投资的比较优势产业，用好国内和国际两种资源，同时在发展对外直接投资中调整和优化国内产业结构，增强我国产业和企业的国际竞争力。继续加强劳动密集型成熟产业的对外直接投资，加快边际产业向国外转移。这样做既可以转移国内部分产品的过剩供给，提高这些成熟产业的利润率，同时加速国内产业结构的升级换代，在能源安全框架下发展资源开发类产业。作为新兴工业化国家的代表，近年来，我国已成为国际市场上石油、天然气、铜矿等工业生产资源的主要需求者，而在未来1年，甚至更长时期内，这一趋势都不会改变。因此，国家指导和支持资源开发类企业在海外建立资源供应基地，将成为重要的战略举措。积极培育高新技术领域对外直接投资，高新技术产业是未来中国经济快速发展的重要组成部分和带动力量。国家应加强对国内高科技产业的政策支持力度，鼓励通过对外直接投资，促进高新技术成果商品化和产业化，提高我国在这些行业的竞争能力。
第三，着力改善中小企业的对外直接投资环境。中小企业在我国对外直接投资企业中占有很大的份额。但中小企业由于规模小、不具备规模经济等特点，海外投资风险较大。政府应从改善中小企业对外直接投资环境入手，弥补现存劣势，推动中小企业的海外投资步伐。国家可以给予中小企业适当的税收优惠，建立海外投资风险基金以及加大对其海外投资的金融支持力度，通过政府的支持，在一定程度上人为地创造比较优势。同时，国家应进一步减少海外投资限制，简化审批程序，提高企业对外直接投资的积极性。此外，应构建以政府服务为基础、中介机构和企业充分参与的信息网络，为企业能够在第一时间抓住对外投资的商机创造条件。
四、论述题（30分）
试论当代国际服务贸易的发展特征。
答：（1）国际服务贸易的概念
国际服务贸易是指国际间服务的输入和输出的一种贸易方式。贸易一方向另一方提供服务并获得收入的过程称为服务出口或服务输出，购买他人服务的一方称为服务进口或服务输入。
（2）当代国际服务贸易的发展特征
①服务贸易在国际贸易中的比重加大
进入20世纪70年代以来，国际服务贸易有了突飞猛进的发展。随着关贸总协定“乌拉圭回合”协议的实施和世界贸易组织（WTO）的正式运行，各国将进一步开放服务市场，服务贸易也会随之进一步发展。
②国际服务贸易的范围不断扩展
如果把公认的国际服务贸易项目依据其同商品贸易、直接投资的密切程度作区分的话，大约可以得到三种类型的国际服务贸易项目：
第一类是同国际货物贸易直接相关的古典国际服务贸易项目，如国际运输、国际维修和保养、国际金融服务（主要是贸易结算服务）、商品的批发和零售等。
第二类是同国际直接投资密切相关的要素转移性质的国际服务贸易项目，如股票、债券等形式的证券投资收益，经营管理的利润收益，建筑和工程承包等劳务输出以及金融服务业的国际信贷等。
最后一类是相对独立于货物贸易和直接投资的新兴产业的国际服务贸易项目，如国际旅游业提供的服务、世界信息网络的服务、视听产品与知识产权服务等。20世纪70年代以来，古典服务贸易项目的发展主要表现为规模的扩大和数量的增加。要素转移性质的国际服务贸易虽然在最近几十年也有相当的增长，但这种增长多半也属于规模和数量属性的，大体上同世界经济增长率同步。20世纪70年代以来真正构成国际服务贸易迅速发展的是第三种类型的服务贸易项目。这些是国际服务贸易的新范围、新的生长点。
③国际服务贸易在国际间发展不平衡
工业化国家在国际服务贸易中占有绝对优势。一般来说，工业化国家是服务贸易的顺差国。不过，工业化国家之间在国际服务市场上的相互竞争也十分激烈。欧盟国家与美国之间为争夺发展中国家的市场份额，相互之间存在着种种矛盾，各自在国际服务贸易上推行的政策也有较大的差异。
对于绝大多数发展中国家来说，服务并没有为其对外部门做出积极的贡献。那些因劳务输出而获得顺差的项目，通常由于缺少资本和信息，或者由于大型服务性跨国公司的控制（在旅馆业、航空业等领域），而没有能力留住大部分的附加值。另一方面，为在竞争日益激烈的市场上寻找出口商品机会，发展中国家不得不从工业化国家进口服务，以取得进入该国商品市场进行销售的机会。
20世纪80年代以来，随着亚太地区经济的迅速发展，特别是“四小龙”的崛起，东南亚的国际服务市场十分活跃。目前，世界各地区的国际服务市场都迅速发展，国际服务贸易的多元竞争形势将会更加明显。
④各国对国际服务贸易的重视和研究在加强
由于国际服务贸易自20世纪70年代以来的迅速发展，国际服务贸易市场的竞争日趋激烈，各国为了自己的利益都加强了对国际服务贸易领域的研究。在发达国家，政府拨款资助学术界和智囊机构对这一领域进行专项研究，分析国际服务贸易的经济学涵义、现实发展状况、争夺世界市场的策略以及各种可能的政策行为等。而在发展中国家，一方面它们对于开放金融、保险、运输、视听服务及商业销售等市场方面仍持谨慎的保护主义态度，另一方面也开始重视这一领域的研究。有些国家甚至开始组织对本国的服务业状况和外国的服务业状况进行专门的研究和评价机构，力图在这一新的国际经贸领域中真正做到知彼知己，以便在进入和开放国际服务贸易市场的实践中处于主动地位。
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