2017年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解【14小时视频

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第一部分　历年真题及详解[14小时视频讲解]
　2017年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2016年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
　2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
　2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2014年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
　2014年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
　2014年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
第二部分　模拟试题及详解
　期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解（一）
　期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解（二）
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
不同于一般意义的传统图书，本书是一种包含高清视频讲解的可互动学习的3D电子书，是用“高清视频”和“传统电子书”两种方式结合详解期货从业人员资格考试科目《期货法律法规》历年真题和模拟试题的3D电子书【电子书＋高清视频课程（14小时）】。本书提供历年真题和模拟试题的详解内容，同时也提供2014～2016年四套真题的高清视频讲解（最新考试真题和视频课程，可免费升级获得）。具体来说包括以下两部分：
（1）历年真题及详解[24小时视频讲解]，包括：
2017年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2016年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2016年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2014年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2014年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
2014年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]
真题部分根据最新版考试教材《期货法律法规汇编》和大纲要求的最新法律法规对全部真题的答案进行了详细的分析和说明。视频讲解部分则由圣才名师对每一道真题（包括每个选项）从难易程度、考查知识点等方面进行全面、细致的解析，帮助考生掌握命题规律和出题特点。最新考试真题及视频可免费升级获得。
（2）模拟试题及详解。根据历年考试真题的命题规律及热门考点精心编写了两套模拟试题，其试题数量、难易程度、出题风格与考试真题完全一样，方便考生检测学习效果，评估应试能力。

内容预览
视频讲解教师简介
第一部分　历年真题及详解[14小时视频讲解]
2017年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循____的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循____的原则予以处理。（　　）
A．客户利益优先；公平对待
B．自身利益优先；先开发的客户利益优先
C．自身利益优先；公平对待
D．客户利益优先；先开发的客户利益优先
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
2．期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（　　）。
A．取消从事本交易所期货业务资格
B．暂停从事本交易所期货业务
C．没收违法所得和罚款
D．通报批评
【答案】C查看答案
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
3．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7
B．5
C．10
D．3
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
4．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。
A．限制违法行为人的人身自由
B．复制与被调查事件有关的财产登记资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．对期货公司进行现场检查
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
5．被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。
A．10日
B．15日
C．5日
D．3日
【答案】D查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
6．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．住所地中国证监会派出机构
D．期货交易所
【答案】C查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
7．下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。
A．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B．严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
C．客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
【答案】C查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
8．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。
A．中国证券登记结算公司
B．中国期货业协会
C．中国期货保证金监控中心
D．期货交易所
【答案】C查看答案
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
9．证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证，合同等资料的期限不得少于（　　）年。
A．5
B．3
C．2
D．1
【答案】A查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
10．期货从业人员违法违规的，由（　　）依法给予行政处罚。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易所
C．中国证监会
D．中国期货业协会
【答案】C查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。
11．按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（　　）进行测试。
A．期货公司开户人员
B．投资者
C．专职介绍业务人员
D．公司市场开发人员
【答案】B查看答案
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
12．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（　　）条件时，风险预警期结束。
A．风险监管指标优于规定标准的
B．风险监管指标优于预警标准的
C．风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D．风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
【答案】D查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
13．下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。
A．全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、模式、处理方式等
B．全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
D．全面结算会员期货公司应执行当日无负债结算制度
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
14．公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（　　）提名。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．中国证监会
【答案】D查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
15．《期货交易管理条例》自（　　）起施行。
A．2007年4月15日
B．2003年7月1日
C．1999年9月1日
D．1995年10月25日
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
16．期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（　　）权利。
A．抗辩
B．上诉
C．申请行政复议
D．申诉
【答案】D查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
17．根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A．证券投资咨询资格
B．期货投资咨询资格
C．期货从业人员资格
D．证券销售人员资格
【答案】C查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
18．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（　　）承担。
A．从业人员本人
B．直接负责的主管人员
C．期货公司总经理
D．期货公司
【答案】D查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
19．当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。
A．理事长
B．总经理指定的人员
C．总经理指定的副总经理
D．第一副总经理
【答案】C查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
20．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（　　）的合法性和真实性负责。
A．出具审计报告
B．出具核查意见
C．出具财务报表
D．出具报告提供的文件资料内容
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
21．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。
A．维护投资者的合法权益
B．保证投资者满意
C．最大限度维护投资者利益
D．为投资者创造最大权益
【答案】A查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
22．期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。
A．前者必须小于后者
B．前者必须大于后者
C．应基本相当
D．应完全一致
【答案】C查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
23．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。
A．中国证监会指定的媒体
B．期货交易所网站
C．中国期货业协会网站
D．期货公司网站
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
24．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（　　），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．客户资产
B．工作人员工资和劳务合同
C．营业场所和设施
D．交易账户和客户编码
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
25．期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。
A．公司遭受重大突发市场风险
B．公司遭受不可抗力
C．总额足以覆盖市场风险
D．当年发生财务亏损
【答案】D查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。
26．期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（　　）。
A．国务院期货监督管理机构
B．期货保证金存管银行
C．期货公司
D．期货交易所
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依据本条例有关规定及时处理。
27．期货公司股东、董事不得越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．董事长
B．总经理
C．董事会
D．董事会常设的风险管理委员会
【答案】C查看答案
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
28．根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A．5万元以上10万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下
【答案】B查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
29．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
A．刑事制裁
B．纪律惩戒
C．行政处分
D．民事制裁
【答案】B查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
30．下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（　　）。
A．会员制期货交易所设会员大会
B．会员大会可以选举和更换会员理事
C．会员大会由全体会员组成
D．会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
【答案】D查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第二十条规定，会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。
31．期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（　　）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A．5
B．10
C．3
D．15
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
32．根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。
A．期货交易所
B．期货公司
C．中国期货保证金监控中心
D．中国证监会派出机构
【答案】C查看答案
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
33．期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），但法律、行政法规另有规定的除外。
A．40%
B．60%
C．80%
D．20%
【答案】C查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
34．对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）。
A．为客户交存保证金，支付税款
B．补充期货交易所结算资金不足
C．弥补期货公司的亏损
D．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第二十八条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
35．下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A．期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
B．期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
C．期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
D．期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
36．期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（　　）认定。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
37．根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。
A．中国期货业协会
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院商务主管部门
【答案】C查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
38．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）。
A．客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C．客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证
D．期货公司必须为客户提供互联网委托服务
【答案】Ｄ查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
39．下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。
A．董事长
B．监事
C．财务负责人
D．董事
【答案】C查看答案
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
40．期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（　　）万元。
A．10
B．50
C．100
D．300
【答案】C查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
41．下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。
A．期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C．期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立。信息隔离和人员回避等工作安排
D．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
【答案】A查看答案
【解析】AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
CD两项，第二十三条第一款、第二款规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
42．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】A查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
43．建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（　　）。
A．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
B．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C．保护投资者合法权益
D．提高金融期货交易量
【答案】D查看答案
【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
44．发生以下（　　）情形的，期货交易所应当解散。
A．会员大会或者股东大会决定解散
B．会员数量少于规定的最低数量
C．总经理决定解散
D．中国期货业协会请求解散
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。
45．（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金存管银行
【答案】C查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
46．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　　）。
A．客户
B．期货公司
C．期货保证金监控中心
D．期货业协会
【答案】C查看答案
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
47．期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。
A．公开、公平、公正
B．取之于市场、用之于市场
C．保障投资者合法权益和公平救助
D．合理、有效
【答案】C查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
48．中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。
A．期货交易所
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会
【答案】D查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
49．公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（　　）的规定。
A．期货交易所理事会工作规则
B．期货交易所交易细则
C．期货交易所会员管理办法
D．期货交易所章程
【答案】D查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
50．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（　　）。
A．比例
B．金额
C．最高数额
D．数量
【答案】D查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
51．非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。
A．结算协议约定
B．期货交易所规定
C．全面结算会员期货公司规定
D．中国证监会规定
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
52．境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上10倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
53．（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国证监会和财政部
D．期货交易所
【答案】B查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
54．以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（　　）。
A．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
B．充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证
C．当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
D．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
【答案】B查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。
55．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）。
A．5万元以上10万元以罚款
B．4万元以上5万元以罚款
C．3万元以上10万元以罚款
D．3万元以上5万元以罚款
【答案】C查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第七十六条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
56．下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（　　）。
A．营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试
B．期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
C．营业部负责人应当具有期货从业人员资格
D．改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
【答案】C查看答案
【解析】AC两项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。B项，第三十一条第一款规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国证监会规定的其他材料。D项，根据第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，不受限制。
57．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A．客户情况
B．资信情况
C．资本充足情况
D．成交情况
【答案】B查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
58．中国证监会（　　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．指导和审查
B．审查和监督
C．管理和监督
D．指导和监督
【答案】D查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
59．下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　）。
A．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
B．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
C．全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金
D．期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
【答案】D查看答案
【解析】ABD三项，《期货公司监督管理办法》第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。C项，《期货交易所管理办法》第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
60．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．15
B．5
C．20
D．10
【答案】D查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1．下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（　　）。
A．期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
B．期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
C．期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
D．期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2．期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（　　）。
A．投资经验
B．职业道德
C．专业知识
D．专业技能
【答案】BCD查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
3．期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（　　）。
A．首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行
B．首席风险官对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务
C．首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送季度报告、年度报告
D．首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告中可以不包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
4．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（　　）。
A．冻结资金
B．提前闭市
C．暂停交易
D．延迟开市
【答案】BCD查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
5．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审核后，报送（　　）。
A．中国人民银行
B．财政部
C．中国证监会
D．期货交易所
【答案】BC查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十六条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
6．期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末或有负债的（　　）。
A．性质
B．形成原因
C．进展情况
D．可能发生的损失和预计损失的会计处理情况
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
7．下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（　　）。
A．丁企业的或有负债达到净资产的60%
B．丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
C．乙企业有较大数额的到期未清偿债务
D．甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
【答案】AC查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
8．下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。
A．期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
B．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
C．期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
【答案】ACD查看答案
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定：“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。”
9．依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。
A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证券业协会
【答案】AB查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
10．期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。
A．期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
B．期货公司为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
【答案】AC查看答案
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条规定，期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
11．下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（　　）。
A．研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
B．研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C．研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D．制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
【答案】ABCD查看答案
【解析】参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条规定。
12．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管招标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（　　）。
A．净资本与风险资本准备的比例不得低于130％
B．净资本与净资产的比例低于48%
C．净资本低于人民币1800万元
D．负债与净资产的比例高于120%
【答案】BCD查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元（1500×120％＝1800）；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％；（三）净资本与净资产的比例不得低于40％（40％×120％＝48）；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；（五）负债与净资产的比例不得高于150％（150%×80％＝120%）；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。BCD三项均达到风险监管指标的预警标准。
13．非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（　　）。
A．非结算会员的客户
B．非结算会员
C．中国证监会
D．为该非结算会员结算的全面结算会员期货公司
【答案】BD查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
14．下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（　　）。
A．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
B．期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C．住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D．涉嫌重大违法违规，被有关机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司
【答案】BC查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
15．根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于违法违规行为的有（　　）。
A．单独或者合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C．以自己为交易对象，自买自卖的
D．为影响期货市场行行情囤积现货的　
【答案】ABD查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第七十条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；
（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
（四）为影响期货市场行情囤积现货的；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
16．首席风险官发现期货公司（　　），应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。
A．期货公司净资本无法持续达到监管标准
B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C．股东干预期货公司正常经营
D．涉嫌占用、挪用客户保证金
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。
17．根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
A．按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
B．核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
C．采集并留存客户影像资料
D．将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
18．客户下达的交易指令（　　），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A．没有品种
B．没有买卖方向
C．没有开平仓方向
D．没有数量
【答案】ABD查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
19．期货交易所的（　　）应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易结算流程
B．交易结算业务
C．风险准备金制度
D．交易结算系统
【答案】BD查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
20．全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（　　）。
A．保证金标准
B．结算流程
C．交易指令下达方式及审查或者验证措施
D．通知事项、方式及时限
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
2．根据我国刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚？（　　）
A．期货公司
B．保险公司
C．证券公司
D．商业银行
【答案】ABCD查看答案
【解析】《刑法修正案（六）》第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
22．（　　）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A．其他期货市场参与者
B．期货交易所会员
C．保证金存管银行
D．客户
【答案】ABCD查看答案
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条第一项规定，期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件，属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
23．依法对期货公司实行监督管理的机构有（　　）。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国证监会派出机构
【答案】BD查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
24．下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。
A．单个股东的持股比例增加到3%
B．单个股东的持股比例增加到5%以上
C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
【答案】BC查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
25．在期货投资中应由投资者自担的损失包括（　　）。
A．投资者因违法违规操作导致的损失
B．投资者因风险控制不力导致的损失
C．投资者因期货市场波动导致的损失
D．投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失
【答案】CD查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
26．期货交易所履行的职责有（　　）。
A．为期货交易提供集中履约担保
B．组织并监督交易、结算和交割
C．设计合约，安排合约上市
D．提供交易的场所、设施和服务
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
23．期货公司首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
A．首席风险官的履行职责情况
B．首席风险官所作的尽职调查
C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D．提出的整改意见及期货公司整改效果
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
28．下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（　　）。
A．非期货公司结算会员
B．客户
C．期货公司
D．期货保证金存管银行
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第五十一条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
29．根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（　　）。
A．只能受期货公司的委托
B．可以接受期货公司支付的报酬
C．可以是公民，也可以是法人
D．独立承担基于居间关系所产生的民事责任
【答案】BCD查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
30．下列关于结算担保金表述，正确的有（　　）。
A．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
31．期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中国期货业协会网站上对资产管理业务的（　　）等基本情况进行公示。
A．试点资格
B．从业人员
C．主要投资策略
D．投资金额
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十七条规定，期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
32．下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有（　　）。
A．期货从业人员被解聘
B．期货从业人员被暂停职务
C．期货从业人员被中国证监会立案调查
D．期货从业人员被公安机关行政拘留
【答案】BCD查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
33．期货从业人员要合规执业，应当遵守（　　）。
A．期货交易所的自律规则
B．《期货交易管理条例》
C．中国期货业协会的自律规则
D．中国证监会的规章、规范性文件
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
34．下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（　　）。
A．金融期货合约交易及其相关活动
B．期权合约交易及其相关活动
C．商品期货合约交易及其相关活动
D．权证交易及其相关活动
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
35．对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重采取的措施有（　　）。
A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。
36．期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。
A．任用不具备任职条件的人员担任董事
B．未按规定报告董事的处分情况
C．任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
D．未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条（原第七十条）处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
37．下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料的有（　　）。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构
D．从事期货投资咨询业务的机构
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
38．从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（　　）。
A．停业整顿
B．罚款
C．吊销期货业务许可证
D．警告
【答案】ABCD查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十二项规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。第三款规定，期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。
39．下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（　　）。
A．非会员理事由中国证监会委派
B．会员理事由会员大会选举产生
C．理事长可以指派临时理事
D．理事会由会员理事和非会员理事组成
【答案】ABD查看答案
【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
40．以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）
A．王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
B．李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满
C．张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年
D．赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
【答案】AD查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
三、判断题（共20题，每小题0.5分，共10分）正确的选A，错误的选B；不选，错选均不得分。
1．期货从业人员发现投资者不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条第三款规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
2．期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
3．期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条第二款规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。
4．《期货交易管理条例》明确规定，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易等违法行为。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
5．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。
6．证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
7．只要年满18周岁、初中毕业，就可以参加期货从业资格考试。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。
8．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
9．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
10．中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会（中国期货业协会）负责组织从业资格考试。
11．在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
12．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
13．面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意，期货公司首席风险官应当予以拒绝。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
14．实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
15．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
16．期货公司不得任用未通过从业资格考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。对是否通过从业资格考试没有要求。
17．根据《刑法修正案（六）》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】参见《刑法修正案（六）》第十一条第一款第三项规定。
18．人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。
19．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】B查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
20．期货公司被中国证监会行政处罚的，应当书面通知全体股东或进行公告。（　　）
A．正确
B．错误
【答案】A查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
四、综合题（共20题，每小题1分，共20分）以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（　　）。
A．期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B．期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C．期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D．由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
【答案】ABC查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
2．某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（　　）。
A．首席风险官应当向董事会报告
B．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
C．首席风险官应当向中国期货业协会报告
D．首席风险官应当向公司控股股东报告
【答案】AB查看答案
【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。
3．某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）。
A．5700万元
B．5900万元
C．6300万元
D．6100万元
【答案】D查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。第十二条第一款规定，期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。本题中，调整后的期末净资本=6000＋200－2000×5%=6100（万元）。
4．某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（　　）。
A．A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
B．A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C．期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D．期货公司股权不得抵押，上述质押无效
【答案】BC查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
5．某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为4000万元。请问该公司期末净资本为（　　）。
A．4700万元
B．5500万元
C．4200万元
D．6000万元
【答案】C查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第七条第二款规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。本题中，该公司的期末净资本＝6000－1300＋0―500＝4200（万元）。
6．某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。
A．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B．经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C．从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
D．不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
【答案】AD查看答案
【解析】ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。D项，《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
7．某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（　　）。
A．以公司的结算担保金承担违约责任
B．以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C．运用其他客户的保证金弥补亏损
D．起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
【答案】B查看答案
【解析】《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
8．客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（　　）账户进行转账。
A．期货公司自有资金账户
B．客户登记的期货结算账户
C．期货公司备案的期货保证金账户
D．期货交易所专用结算账户
【答案】BC查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
9．甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。
A．丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B．丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
C．丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
D．甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
【答案】AC查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
10．甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（　　）。
A．期货公司在期货交易所的交易席位
B．期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
C．期货公司在期货交易所的会员资格费
D．期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
【答案】ABC查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第一款规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
11．甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（　　）。
A．甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
B．甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
C．甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
D．甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续交易
【答案】AB查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
12．王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A．由王某承担，因为王某已有交易经历
B．由签订期货经纪合同的经办人员承担
C．由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D．由乙期货公司承担
【答案】A查看答案
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
13．甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（　　）。
A．期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B．客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D．期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
【答案】BC查看答案
【解析】B项，《期货交易管理条例》第三十三条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。ACD三项，第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
14．某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（　　）。
A．期货公司应当立即向监管机构报告
B．期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C．期货公司应当立即向期货交易所报告
D．期货公司应当立即向中国期货业协会报告
【答案】AB查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。
15．期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（　　）报告。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．公司住所地所在的证监会派出机构
D．中国期货业协会
【答案】D查看答案
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
16．某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（　　）。
A．与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话　
B．参加、列席相关会议
C．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况　
D．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决　
【答案】AB查看答案
【解析】AB两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。C项，第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。D项，第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
17．某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（　　）。
A．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
B．期货公司不得向甲公司提供融资
C．甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
D．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
【答案】ACD查看答案
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
18．某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（　　）监管措施。
A．限制有关股东行使股东权利
B．限制或暂停部分期货业务
C．责令有关股东限期转让股权
D．责令公司限期整改
【答案】D查看答案
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第二项规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是：5000/5500≈90.9%＜100%，低于规定标准。该办法第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。第三十四条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十五条规定的监管措施。
19．下列期货公司开展资产管理业务的做法中，错误的是（　　）。
A．期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立
B．资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
C．期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字
D．期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求
【答案】C查看答案
【解析】C项，《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。
20．某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（　　）。
A．与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B．参加、列席相关会议
C．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
【答案】AB查看答案
【解析】AB两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。C项，第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。D项，第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

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